国泰新点软件股份有限公司 章 程 2025 年 7 月修订 | | | | 第一章 | 总 则 . . | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 . | | 第四章 | 股东和股东会 | | 第一节 | 服 本 … | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 . | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 . | | 第一节 | 董 事 | | 第二节 | 革事会 . | | 第三节 | 独立董事 . | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 高级管理人员 . | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 . | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第八章 | 通知和公告 | | 第一节 ...

国泰新点软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第六条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并 对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配合 公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、指使 或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 第一条 为了规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保投资者的合法权益和公司财产安全， 公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 律、法规、规范性文件及《国泰新点软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为债务人对于债权 人所负的债务提供的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承 担责任的行为，包括公司对控股子公司提供 ...

国泰新点软件股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行 政法规、规范性文件及《国泰新点软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 董事会由 7 名董事组成，其中，独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。 （八）决定公司内部管理机构的设置； 董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司的 ...

国泰新点软件股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《国泰新点软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生 ...

国泰新点软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域， 促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对科创公司发行股份、可转换公司债 券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司应当建立并完善募集资金管理制度， ...

国泰新点软件股份有限公司 第三条 内部审计应遵循"依法、独立、客观、公正、自律、保密"的原则， 保证其工作合法、合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经 济效益。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各内部机构、控股子公司以及具有 重大影响的参股公司（以下简称"内部机构"）财务收支、经济活动均应接受本 制度规定的内部审计的监督检查。 第五条 内部审计工作内容包括但不限于内部审计的全部内容，定期年度审 计每年至少一次。 第二章 内部审计机构与人员 第六条 公司董事会设立审计委员会，直接对董事会负责。 1 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经济行为，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督 力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度 得以有效实施，根据依据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实 施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《国泰新点软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 ...

国泰新点软件股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保证公司与各关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及中小 股东权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第36号——关 联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件及《国泰新点软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企 业会计准则第36号——关联方披露》的规定。 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵 守《公司法》《证券法》《上市规则》及证券监管部门的有关规定。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司的 ...

国泰新点软件股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《国泰新点软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理 ...

国泰新点软件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 披露未来经营和财务状况等预测信息的，应当合理、谨慎、客观。 第一条 为规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《国泰新点软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响或者对投资决策有较大影响的信息，以及其他相关法律、行政法规、部门 规章和证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门和上海证券交易所。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方及其相 关人员，破产管理人及 ...

第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；上述人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司股票 为合约标的物的衍生品交易。 第四条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员在买卖公司股票前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性文件等关于内幕交易、操纵 市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事、高级管理人员及核心技术人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 国泰新点软件股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份及其变动管理 制度 第一章 总则 第一条 为加强国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员和核心管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 ...