国泰海通证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国泰新点软件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092 号），公司于 2021 年 11 月 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）8,250.00 万股，每股发行价为人民币 48.49 元，募集资金总额为人民币 400,042.50 万元，扣除与发行费用人民币 17,315.68 万元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 382,726.82 万 元。以上募集资金经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具 天职业字[2021]第 43391 号验资报告。 （二）募集资金以前年度使用金额 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 263,609.42 万元， 募集资金专户余额为人民币 7,501.21 万元。 1 关于国泰新点软件股份有限公司 2024 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为国泰新点软件股 份有限公司（以下简称"新点软件"或"公司" ...

一、企业对内部控制的责任 国泰新点软件股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 。 内部控制审计报告 中汇会审[2025]3793号 国泰新点软件股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了国泰新点软件股份有限公司(以下简称新点软件)2024年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全 ...

顾莉莉，女，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留权，法律硕士学位。 2005 年 7 月至 2006 年 12 月任江苏永钢集团有限公司供销公司销售部内勤，2007 年 1 月至 2020 年 12 月任江苏国之泰律师事务所律师，2016 年 10 月至 2023 年 2 月任江苏海狮机械股份有限公司独立董事，2023 年 3 月至今在张家港市水务环 保集团有限公司任董事，2021 年 1 月起任北京盈科（张家港）律师事务所律师， 2020 年 4 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 国泰新点软件股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（顾莉莉） 作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立地履行职责， 及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，对重大事项发表独立、 ...

国泰新点软件股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈立平） 作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立地履行职责， 及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，对重大事项发表独立、 客观的意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和中小股东的合 法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 陈立平，男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，高级工 程师。2001年6月至今任职沙洲职业工学院教师，2022年12月至今任公司独立董 事。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不持有公司股份，未在公司或其附 属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务； 没有为 ...

国泰新点软件股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（孙卫权） 作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立地履行职责， 及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，对重大事项发表独立、 客观的意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和中小股东的合 法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2024年度，公司共计召开8次董事会和4次股东大会。作为独立董事，本着勤 勉尽责的态度，通过出席董事会、股东大会，认真审议每项议案，充分利用自身 专业知识，独立、客观、公正地行使了表决权，对所审议的各项议案均投了同意 票。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况，出席具 体情况如下： | | | ...

公司代码：688232 公司简称：新点软件 国泰新点软件股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 国泰新点软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

国泰新点软件股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责 情况的报告 国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为公司 2024 年度财务报告审 计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及公 司《审计委员会议事规则》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进 行履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。中汇会计师事务所首席合伙人为高峰，注册地址为杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室。截至 2024 年 1 ...

关于国泰新点软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 关于国泰新点软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2025]3791号 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road ...