General Principles - The rules are established to regulate the behavior of He Yuan Biotechnology (Shanghai) Co., Ltd. and ensure that the shareholders' meeting exercises its rights according to the Company Law and relevant regulations [2][3] - The company must strictly follow legal and regulatory requirements when convening shareholders' meetings to ensure shareholders can exercise their rights [2][3] Shareholders' Meeting Resolutions - Ordinary resolutions require a majority of the voting rights held by attending shareholders, while special resolutions require at least two-thirds of the voting rights [3][4] - Matters requiring ordinary resolutions include the board's work report, profit distribution plans, and the appointment of board members [3][4] - Special resolutions are needed for significant changes such as capital adjustments, mergers, and amendments to the articles of association [3][4] Voting Rights and Procedures - Each share carries one vote, and shares held by the company do not have voting rights [5][6] - For significant matters affecting minority investors, separate voting results must be disclosed [5][6] - Shareholders holding more than 10% of shares can propose the convening of a temporary shareholders' meeting [11][12] Meeting Organization - The annual shareholders' meeting must be held within six months after the end of the previous fiscal year, while temporary meetings can be called as needed [10][12] - Legal opinions must be obtained for the meeting's legality, including the qualifications of attendees and the validity of voting procedures [13][14] Proposal and Notification - Proposals must fall within the authority of the shareholders' meeting and be submitted in writing at least ten days before the meeting [21][22] - Notifications must include detailed information about the meeting, including time, location, and agenda [26][27] Meeting Conduct - The meeting must be held at the company's registered location, and all shareholders or their proxies have the right to attend [28][30] - The chairman of the board presides over the meeting, and if they are unable to do so, a director will be elected to lead [35][36] Voting and Results - Voting must be conducted item by item, and results must be announced immediately after voting [41][46] - Meeting records must be maintained for at least ten years, detailing attendance, proposals, and voting outcomes [47][48] Legal Compliance - Any resolutions that violate laws or regulations are deemed invalid, and shareholders can request annulment within 60 days [51][52] - The company must promptly disclose the results of the shareholders' meeting, including the number of votes and resolutions passed [52][53]

Core Viewpoint - The document outlines the management system for the shares held by directors and senior management of He Yuan Biotechnology (Shanghai) Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations regarding share trading and disclosure [1][2]. Summary by Sections General Principles - The system aims to strengthen the management of shares held by directors and senior management, clarifying procedures based on various laws and regulations [1]. - It applies to directors, senior management, and core technical personnel regarding their shareholdings and changes [1]. Shareholding Change Rules - Directors and senior management must be aware of laws prohibiting insider trading and market manipulation before trading shares [2]. - Shares held by directors and senior management include those registered in their names and those held through others' accounts [2]. - They are prohibited from engaging in margin trading with the company's shares [2]. Restrictions on Share Transfer - Shares cannot be transferred under specific conditions, such as within one year of the company's stock listing or within six months after leaving the company [4]. - Additional restrictions apply if the company is under investigation for securities violations or if the individual is subject to administrative penalties [4]. Trading Restrictions - Directors and senior management are prohibited from trading shares during certain periods, such as 15 days before annual or semi-annual reports [6]. - A six-month prohibition on reverse trading applies after any legal purchase or sale of shares [7]. Reporting and Disclosure Management - The company secretary is responsible for managing the identity and shareholding data of directors and senior management, ensuring compliance with reporting requirements [7]. - Any changes in shareholdings must be reported within two trading days, including details of the transaction [18]. Legal Responsibilities - The company reserves the right to pursue accountability for violations of the management system by directors and senior management [24]. - Individuals causing losses to investors due to violations may face civil, administrative, or criminal liabilities [25]. Additional Provisions - The system will be revised in accordance with future laws and regulations, ensuring compliance with the company's articles of association [12].

和元生物技术（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 和元生物技术（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择 董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范 性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举两名以上的董事 时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投 票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东 既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董事， 董事最后由获得投票数较多者当选。 第三条 本细则适用于选举两名以上的董事的选举。股东会仅选举一名董 事时，不适用累积投票制。 第四条 所称"董事"特指由股东会选举产生的董事，由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下亦称为"重大事件"或者"重大事项" 或者"重大信息"）。 第三条 本制度所称"信息披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他 相关规定，在规定时间内通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 指定的媒体按规定的程序向社会公众公布应披露的信息，并按规定 ...

综上，我们同意提名高国垒、郝玫、吴丹枫、侯绪超为公司第四届董事会独 立董事候选人，并同意将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议进行审议。 和元生物技术（上海）股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会提名委员会关于独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《和元生物技术（上海）股份 有限公司章程》等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职资格进行 了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人高国垒、郝玫、吴丹枫、侯绪 超的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董 事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》 规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚 和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总 则 - | 4 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 5 - | | 第三章 | 股 份 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 9 - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 25 - | | 第六章 | 高级管理人员 - | 36 - | | 第七章 | 财务会议制度、利润分配和审计 - | 38 - | | 第八章 | 通知和公告 - | 43 - | | 第一节 合并、分立、增资、减资 | | --- | | 第二节 解散和清算 ………………………………………………………………………………………… - 46 - | | 诗十章 修改章程 | | 尊十一章 信息披露与股东关系管理 | | 等十二章 争议解决 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 48 - | | 宣艺 机口干 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"系指公司通过向不特定对象发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第 1 页 共 9 页 和元生物技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓和豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、自律规则及《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》《规范运作指引》 及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无 须向上海 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 对外投资决策制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总 则 第一条 为加强对和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资 安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为了获取更大的收益，对外进行投 资兴办经济实体、收购兼并、增资扩股、股权转让、委托贷款、委托理财、购 买股票或债券等投资活动。 按照投资期限分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资，是指 能够随时变现并且持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票、债券、 基金等；长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过1年(不 含1年)的各种股权性质的投资、不能变现或不准备随时变现的债券、长期债权 投资和其他长期投资。 第三条 公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，公司不得成为 对所投资企业的 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他相关法律法规、规 范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性； （二） 符合公平、公开、公正的原则； （三） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （四） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （五） 关联方如享有股东会表决权，应当回避表决； （六） 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应 当回避； （七） 独立董事应当对法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本制度 要求其发表意见的关联交易，明确发表独立意见；公司拟进行须提交股东会审议 的关联交易，应当在提交董事会审议前，取得独立董事事前认可意见。独立董事 事前认可意见应当取得全体独立董事的过半 ...