中国国际金融股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司""组织券商"）受上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物""公司""上市公司"）股东深 圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""出让方"）委 托，组织实施本次南模生物股东向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转 让"）。 经核查，中金公司就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询价转让 和配售指引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是 否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概述 （一）本次询价转让出让方 截至2024年9月9日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下： | 出让方名称 | 截至2024年9月9日收盘持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 海润荣丰 | 6,716,352 | 8.61% | （二）本次询价转让数量 本次拟询 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-040 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让结果报告书 暨持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示性公告 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""转让 方"）保证向上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司""南模生物"） 提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 截至 2024年 9月 9日，转让方所持公司股份的数量、占总股本比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 海润荣丰 | 6,716,352 | 8.61% | 本次询价转让的转让方海润荣丰为公司持股 5%以上的股东，非公司的控股股 东、实际控制人。 □适用 √不适用 二、 转让方持股权益变动情况 本次询价转让的价格为 15.70 元/股，转让的股票数量 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-039 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）保证向上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 15.70 元/股。 （二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 1 家，为私募基金管理人。 （三）本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为 1 家机构 投资者，拟受让股份总数为 896,581 股。 二、风险提示 （一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被 司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司最终办理结果为准。 （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续 经营。 特此公告。 上海南方模式生物科技股份有限公司 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-038 上海南方模式生物科技股份有限公司 股东询价转让计划书 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海润荣丰""出让 方"）保证向上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司""南模生物"） 提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 （三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的 声明 出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。 出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 规定的不得减持股份情形。 出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。 （四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺 出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。 二、本次询价转让计划 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受上海南方模式生物科技 股份有限公司（以下简称"南模生物"）股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称"海润荣丰""出让方"）委托，组织实施本次南模生物股东向特 定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询 价转让和配售指引》"）等相关规定，中金公司对参与本次询价出让方的相关资格进 行了核查。 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 一、本次询价转让的委托 中金公司已收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中金公司组织实施本次询 价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 （6）海润荣丰非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。 根据相关法规 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 上海南方模式生物科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-006 | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------|---------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------|------------| | | | | | | | | □ 特定对象调研 □ 媒体采访 | 分析师会议 业绩说明会 | | | | 投资者关系 | □ 新闻发布会 ...

重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/26 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/7/25~2024/10/24 | | 预计回购金额 | 万元 1,500 万元~3,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 40.8244 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.5236% | | 累计已回购金额 | 908.2418 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~22.50 元/股 21.37 | 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-037 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 8 月，公司未实施回购。 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 40.8244 万股，占公 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 500 million for the first half of 2024, representing a 20% increase compared to the same period last year[1]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $X million for the first half of 2024, representing a Y% growth compared to the same period last year[7]. - The company's operating revenue for the first half of 2024 was approximately ¥176.85 million, a decrease of 2.17% compared to ¥180.78 million in the same period last year[13]. - The company reported a significant increase in sales expenses to CNY 30,150,216.02, up from CNY 24,837,511.82 year-over-year[160]. - The total operating revenue for the first half of 2024 was CNY 176,851,264.77, a decrease of 1.1% from CNY 180,775,257.15 in the same period of 2023[160]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 was a loss of approximately ¥9.14 million, compared to a loss of ¥2.90 million in the same period last year[13]. - The net profit for the first half of 2024 was a loss of CNY 9,143,573.22, compared to a loss of CNY 2,903,697.47 in the first half of 2023[161]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 was ¥13,164,076.99, compared to ¥13,274,097.42 in the same period of 2023[164]. User Growth and Market Expansion - User data indicates a growth in active users by 15%, reaching a total of 1.2 million users as of June 30, 2024[1]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2025[1]. - The company is expanding its market presence in D regions, aiming for a market share increase of E% by the end of 2024[8]. - The company has built an overseas business development team of over ten people, expanding its products and services to approximately 20 countries and regions[43]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30%, totaling RMB 80 million, focusing on innovative biotechnologies[1]. - The research and development expenditure accounted for 21.94% of operating revenue, an increase of 0.22 percentage points compared to the previous year[14]. - The company has established a mature research and development system with over 12,000 standardized models developed, focusing on gene-modified animal models[45]. - The company has developed over 70 tumor models and drug-induced disease models, enhancing its technical platform capabilities[39]. - The R&D team consists of highly educated professionals, with 87.07% holding at least a bachelor's degree, ensuring efficient project execution and advanced technology development[42]. Financial Position and Assets - The company's total assets at the end of the reporting period were approximately ¥1.94 billion, down 2.69% from ¥1.99 billion at the end of the previous year[13]. - The company's total assets decreased to CNY 1,960,732,263.59 from CNY 1,992,874,334.89, reflecting a decline of approximately 1.6%[159]. - The company's cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥107,867,774.76, representing a 10.52% increase from ¥97,602,921.40 at the end of the previous year[76]. - The company's total liabilities decreased to CNY 200,557,026.46 from CNY 217,407,423.58, a reduction of about 7.8%[159]. Strategic Acquisitions and Collaborations - The company has completed a strategic acquisition of a biotech firm for RMB 200 million, enhancing its product portfolio[1]. - Strategic acquisitions are being pursued to enhance product offerings and market reach, with a target of completing F acquisitions by year-end[9]. - The company has initiated collaborations with leading research institutions to accelerate the development of new therapies, aiming for clinical trials by H[8]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks including regulatory changes that could impact future growth[1]. - The company faces risks related to potential significant revenue declines and increased operational costs due to market demand fluctuations and expansion efforts[57]. - The company is exposed to market competition from both domestic and international gene-modified animal model companies, which could affect its market share[61]. Environmental and Sustainability Initiatives - The company is committed to sustainability initiatives, with plans to reduce carbon emissions by J% over the next five years[7]. - The company has implemented low-nitrogen combustion technology, reducing NOx emissions by over 50%[95]. - The company promotes green office practices, including paper-saving initiatives and waste sorting[94]. Governance and Compliance - The board of directors confirmed that all financial reports are accurate and complete, with no significant omissions[1]. - The company has established a multi-tier governance structure, including a board of directors, supervisory board, and various specialized committees[182]. - The company guarantees that the IPO prospectus and other disclosures are truthful, accurate, and complete, bearing legal responsibility for any misrepresentation[112].

一、监事会会议召开情况 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 二次会议于 2024 年 8 月 28 日以通讯方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 8 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席严惠敏先生召集 并主持，应参会监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式表决，审议并通过了以下议案： 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-035 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票 2、审议通过《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议 案》 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：202 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-034 上海南方模式生物科技股份有限公司 （一）一期回购方案 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日 召开第三届董事会第九次会议，公司全体董事出席会议，以全票同意的表决结果审 议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，独立董事发表了明确 同意的独立意见。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于 员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含），不超 过人民币 3,000 万元（含），回购价格不超过 50 元/股（含），回购期限自董事会 审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日及 2023 年 9 月 28 日在上交所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公 告编号：2023-029）和《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告 编号：2023-032）。 （二）二期回购方案 关于以集中竞价交易方式回购公司股份达到总股本 2% 暨股份 ...