西安凯立新材料股份有限公司章程 西安凯立新材料股份有限公司 章程 二零二三年十二月 1 | 第一章 总 则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股 份 5 | | | 第一节 股东持股情况 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 股份转让 | 10 | | 第四章 股东和股东大会 11 | | | 第一节 股东 | 11 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 20 | | 第五节 股东大会的召开 | 22 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 董事会 29 | | | 第一节 董事 | 29 | | 第二节 董事会 | 33 | | 第六章 经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 监事会 40 | | | 第一节 监事 | 40 | | 第二节 监事会 | 41 | | 第三节 监事会决议 | 43 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | | 第一节 财务会计制度 | 43 | | 第 ...

证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-059 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票的募集说明书和审核问询函回复 等申请文件更新的提示性公告 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司董事会 2023 年 12 月 14 日 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 6 日召开 了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，于 2023 年 4 月 14 日召 开了 2022 年年度股东大会，会议审议通过了关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。 根据股东大会授权及公司实际情况，公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三 届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于调 整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向 特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案, 对本次发行方案中 部分募集资金投资项目的实施地点、实施主体、投资总额及拟投入募集资金金额 进行调整。 针对上述调整，公司会同相关中介机构对公司 2023 年度向特定对象发行股 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 1-1-1 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号）（以下简称"审核问询函"） 已收悉。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）作为西安凯立新材 料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"发行人"、"公司"）向特定对象发行股票的会计师， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实， 现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材料股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中 的含义相同。 2、本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体（加粗） | 《审核问询函》中所列问题 | | 宋体（不加粗） | ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举监事会主席的议案》 公司第三届监事会选举于泽铭先生为第三届监事会主席，任期自本次监事会 会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日为止。具体内容详见公司同日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于选举监事会主席的公告》 （公告编号：2023-051）。 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-054 西安凯立新材料股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届监事 会第十二次会议于 2023 年 12 月 12 日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公 司会议室举行。本次会议的通知于 2023 年 12 月 9 日以通讯方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，经全体监事共同推举，会议由监 事于泽铭主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司 章程》 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-052 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 15 点 30 分 召开地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯立新材综合办公 楼 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二三年十二月 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待取得有关审批机关 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-058 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司 采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康 发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融 资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号） 等相关文件要求，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次向 特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补 回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内 容如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 105,093.00 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对凯立新材 2024 年度日常关联交易预 计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023年12月12日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议通过 了《关于预计公司2024年度日常性关联交易的议案》。董事会就上述议案表决 时，关联董事张于胜、王廷询、曾令炜回避表决，其余六名非关联董事一致表 决通过。该关联交易事项已经公司独立董事事前认可并发表了独立意见，该事 项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上回避表决。 中信建投证券股份有限公司 独立董事事前认可意见：在公司董事会审议该事项前，公司已将相关材料 送达独立董事审阅，我们对有关情况进行 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（四） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（四） 目 录 | 第一节 法律意见书正文 3 | | | --- | --- | | 第一部分 | 补充核查期间内相关法律事项的补充核查意见 3 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 3 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 5 | | 三、 | 本次发行的方案及实质条件 5 | | 四、 | 发行人的设立 8 | | 五、 | 发行人的独立性 8 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 | 8 | | 七、发行人的股本及其演变 | 9 | | 八、发行人的业务 | 9 | | 九、 ...