陕西华秦科技实业股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | 第一节 | 股份发行 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第一节 | | | | 股东的一般规定 7 | | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | | 第二节 | 利润分配 | 45 | | 第三节 | 内部审计 | 50 | | 第四节 | 会计师事务所的聘任 51 | | | 第一节 | 通知 | 51 | | 第二节 | 公告 | 52 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 52 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 内部审计管理制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 $$=\exists^{\pm}=\exists i\not\in[0,1]$$ | | | 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年四月 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司（含全资子公司）提供的担保。所称"公司及其控股子公司的对外 担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控 股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司提供对外担保应遵循合法、审慎、平等、互利、安全、自愿、 诚信原则。控股股东、实际控制人及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第四条 公司及控股子公司所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事 会（或股东会）批准，公司 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年四月 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护陕西华秦科技实业股份有限公司（简称"公司"）和股东的合法 权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会依法行使职权，确保股东会议事 程序和决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开、表决和决议等事项适用本规则。 第三条 本规则适用于股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、 总经理和其他高级管理人员、列席股东会会议的其他有关人员具有约束力。 第四条 股东会由公司全体股东组成，是公司的最高权力机构，依法行使法律及 《公司章程》规定的各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的 处分。 第五条 出席股东会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律、法规、《公 司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第六条 公司应当严格按照法律、行政法 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2025-012 陕西华秦科技实业股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2025 年 5 月 12 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1nlWTm0fCww 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司 将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回 答。 一、说明会类型 （一）会议召开时间：2025 年 5 月 12 日（星期一）15:00-16:00 （二）会议召开方式：网络互动方式 （三）会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 三、参加人员 董事长：折生阳先生 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2024 年年度报告》及《2025 年第一季度 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2025-017 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日 分别召开了第二届监事会第九次会议和第二届董事会第十次会议，审议通过了 《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"特种功能材料产业化项目"、"特种功能材料研发中心项目"达到预定可 使用状态时间进行延期。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63 号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,666.6668 万股， 每股面值人民币 1 元，发行价格为 189.50 元/股，募集资金总额为人民币 315,833.36 万元，扣除与发行有关的各项费用人民币 20,013. ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2025-016 陕西华秦科技实业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共 和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 18 号》（财会 〔2024〕24 号）（以下简称"准则解释 18 号"）相关规定对公司会计政策进行 相应变更。 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对 公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利 益的情况。 一、会计政策变更概述 （一）本次会计政策变更的原因 根据财政部的要求，公司依据上述企业会计准则解释的规定，自 2024 年 1 月 1 日执行该规定。 （二）本次变更前采用的会计政策 2024 年 12 月，财政部颁布了《企业会计准则解释第 18 号》，规定"关于不 属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理"，该解释自印发之日起施行， 允许企业自发布年度提 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2025-018 陕西华秦科技实业股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"或"华秦科技"）于 2025 年 4 月 23 日召开公司第二届监事会第九次会议、第二届董事会第十次会议， 审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 部分超额募集资金总计人民币 22,819.97 万元永久补充流动资金，本议案尚需提 交公司 2024 年年度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟用募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 特种功能材料产业化项目 | 68,051.00 | 68,051.00 | | 2 | 特种功能材料研发中心项目 | 31,949.00 | 31,949.00 | | 3 | 补充流动资金 | 2 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生的任职经历及个人签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公 司的主要股东单位中担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关规定中关于独立董事任职的相关要求，独立董事在 2024 年度保持高度的独立 性，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生。根据《上市公司独立董事管理办法》 相关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了 董事会。自查 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《公司章程》及公司《董事会审计委 员会工作制度》等相关规定和要求，陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着客观、公正、独立的原则，恪尽职守、勤勉尽 责，积极开展工作，认真履行审计监督职责。现将审计委员会 2024 年度履职情 况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会委员由刘瑛女士、折生阳先生、马均章先生三 名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委员由具备会计 专业资格的独立董事刘瑛女士担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 根据《公司法》《公司章程》《审计委员会工作制度》等的规定，报告期内， 董事会审计委员会在公司年报审计、财务报表信息及披露等方面积极履职尽责。 2024 年度，审计委员会共召开了 7 次会议，会议的召集与召开程序、出席会议 人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和届时有效的 公司章程的规定，具体情况如下： | ...