陕西华秦科技实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度任职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公 司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定，勤勉忠实履行独立董事职责，积 极出席公司股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，在 董事会日常运作及重大事项决策过程中，本人始终保持专业判断的独立性，依法 对董事会审议事项发表客观公正的意见，切实履行独立董事监督制衡职责，有效 保障公司及全体股东尤其是中小投资者的合法权利。现将 2024 年度的工作情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职背景 马均章，出生于 1957 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北 工业大学铸造工程专业，本科学历，高级工程师。1982 年 2 月至 1991 年 6 月， 历任西安航空发动机公司助理工程师、工程师；19 ...

$$=\pm{\frac{\pi}{4}}-\mp1\pm\left[10\right]\mp1$$ 陕西华秦科技实业股份有限公司 关联交易管理制度 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的关联交易，有效控制公司关联交易风险，充分保障公司经营活动 的公允性、合理性，进一步完善公司治理结构，维护公司及全体股东的合法权益， 根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件，以及《陕 西华秦科技实业股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本 制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关 联交易非关联化。 第三条 董事会秘书办公室（以下简称"董秘办"）负责公司关联交易控制和 日常管理。董秘办应当确定公司关联方的名单， ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年四月 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决 策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司独立董事管理办法》(以下 简称《管理办法》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市 规则》)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 (以下简称《规范运作》)等法律、法规和规范性文件和《陕西华秦科技实业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）制定本工作制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当守法合规，具备与所任职务匹配的知识、经验、能力， 按照《上市公司独立董事职业道德规范》等规定，独立公正履行职责，持 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | 第一节 | 股份发行 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第一节 | | | | 股东的一般规定 7 | | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | | 第二节 | 利润分配 | 45 | | 第三节 | 内部审计 | 50 | | 第四节 | 会计师事务所的聘任 51 | | | 第一节 | 通知 | 51 | | 第二节 | 公告 | 52 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 52 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年四月 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护陕西华秦科技实业股份有限公司（简称"公司"）和股东的合法 权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会依法行使职权，确保股东会议事 程序和决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开、表决和决议等事项适用本规则。 第三条 本规则适用于股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、 总经理和其他高级管理人员、列席股东会会议的其他有关人员具有约束力。 第四条 股东会由公司全体股东组成，是公司的最高权力机构，依法行使法律及 《公司章程》规定的各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的 处分。 第五条 出席股东会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律、法规、《公 司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第六条 公司应当严格按照法律、行政法 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 利润分配管理制度 $$=\exists^{\pm}=\exists i\not\in[0,1]$$ | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范陕西华秦科技实业股份有限公司(以下简称"公司") 的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管 指引第 3 号—上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》，并结合《陕西华秦科技实业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识,严格依照《公司法》和《公司章 程》的规定,自主决策公司利润分配事项,制定明确的回报规划,充分维护公司股 东依法享有的资产收益等权利,不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的 决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年四月 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 $$\Xi_{\pm}^{\pm}=\mp1\oplus\lbrack\Xi_{\pm}\rbrack\rbrack$$ 1 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司 选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《陕西华秦科技实业股份有 限公司章程》（下称《公司章程》）、《陕西华秦科技实业股份有限公司股东会议事 规则》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称"累积投票制"是指公司股东会在选举或者更换 董事时采用的一种投票方式。即股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权 股份拥有与该次股东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于 该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用。股东既可以用所 有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事，最后按 照得票多少依次决定当选董事。 第三 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 二零二五年四月 | | | 陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 董事会议事规则 第一条 为规范陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 和《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股 东会负责。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的 职责，确保公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合 法权益。 第四条 董事会各项法定职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使， 不得以公司章程、股东会决议等方式加以变更或者剥夺。公司章程规定的董事会 其他职权，涉及重大业务和事项的，应当进行集体决策，不得授权单个或者部分 董事单独决策。 第五条 本规则对 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生的任职经历及个人签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公 司的主要股东单位中担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关规定中关于独立董事任职的相关要求，独立董事在 2024 年度保持高度的独立 性，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生。根据《上市公司独立董事管理办法》 相关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了 董事会。自查 ...