2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月 - 1 - | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：《关于变更公司注册地址、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记 | | | 的议案》 7 | | | 议案二：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 10 | 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》、《苏 州敏芯微电子技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州敏芯微电 子技术股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本次股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 500 million RMB, representing a growth of 25% compared to the same period last year[13]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥155,717,290.21, representing a 9.08% increase compared to ¥142,751,443.54 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders was -¥53,454,085.15, a decrease of ¥46,702,500.82 from -¥6,751,600.33 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities improved by ¥8,206,533.65, reaching -¥21,007,302.99 compared to -¥29,213,836.64 in the same period last year[22]. - The basic earnings per share decreased to -¥1.01 from -¥0.13, while the diluted earnings per share also decreased to -¥1.01 from -¥0.13[21]. - The company's total assets decreased by 4.98%, from ¥1,167,486,332.63 at the end of the previous year to ¥1,109,310,247.01 at the end of the reporting period[20]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 4.83%, from ¥1,027,922,333.96 to ¥978,291,455.09[20]. - The net profit attributable to the parent company was -53.45 million yuan, with a net profit of -57.03 million yuan after deducting non-recurring gains and losses[79]. - The company reported a total revenue of 13,168 million RMB for the first half of 2023, with a net profit of 3,770.04 million RMB, representing a year-on-year increase of 8.94%[67]. Research and Development - Research and development expenses have increased to 100 million RMB, accounting for 20% of total revenue, reflecting the company's commitment to innovation[13]. - The company has developed capabilities in MEMS sensor chip design, wafer manufacturing, packaging, and testing, positioning itself as a leading MEMS chip platform enterprise[28]. - The company aims to become a leading MEMS chip platform enterprise, focusing on high-potential MEMS chip types for R&D based on downstream application needs[31]. - The company has developed a micro microphone chip design technology that reduces MEMS microphone chip size while maintaining performance, with small-scale production initiated in the first half of 2023[56]. - The company has achieved a 30% reduction in product area for its ultra-narrow border digital silicon microphone while maintaining performance, suitable for special-sized consumer electronics[56]. - The company is focusing on the development of low-power and self-sustaining sensors to meet the increasing demand from IoT applications[53]. - The company has developed a pressure sensor packaging technology that enhances reliability and reduces customer usage costs across various application fields[58]. - The company has established a procurement management system to ensure effective supplier management and quality control[32]. - The company has implemented new strategies to improve operational efficiency, aiming to reduce production costs by 10% in the next fiscal year[13]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 20% market share by the end of 2024[13]. - The company aims to expand its market presence in automotive, industrial control, and medical sectors while continuing to focus on consumer electronics[29]. - The company plans to enhance its product offerings by developing various sensor types and system-level products for smart city IoT solutions[29]. - The company has established partnerships with key technology firms to enhance its product offerings and market reach[13]. - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 30% based on current market trends and demand[13]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by 2025[134]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to increase the company's production capacity by 50%[13]. - The company is investing $50 million in research and development for new technologies aimed at enhancing user experience[134]. Intellectual Property and Compliance - As of June 30, 2023, the company holds 79 domestic and international invention patents and 283 utility model patents, with 212 invention patents and 339 utility model patents pending[48]. - The company has implemented measures to protect its intellectual property, but risks remain regarding potential patent infringements and litigation[99]. - The company has established mechanisms for environmental protection and complies with relevant regulations, ensuring responsible operations[127]. - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its pre-IPO shares for 36 months from the date of its initial public offering[130]. - The company will ensure compliance with legal regulations regarding share repurchase and information disclosure[139]. Operational Challenges and Risks - The company faces risks related to significant performance declines due to geopolitical tensions and a sluggish consumer electronics market[81]. - The company is at risk of new product development failures due to long R&D cycles and market competition[83]. - The company has increased its inventory due to anticipated business growth, but actual sales fell short of expectations, leading to a risk of inventory impairment[94]. - The company faces risks from intensified competition in the MEMS sensor market, particularly with the entry of large enterprises[96]. - The company is exposed to macroeconomic risks, including potential impacts from trade tensions, which could affect semiconductor material supply and downstream demand[98]. Corporate Governance and Shareholder Relations - The company has implemented an employee stock ownership plan, allowing up to 50 participants to acquire shares at a price of 23.55 yuan per share[124]. - The company has elected a new supervisor, Cai Fangqi, to the supervisory board, following the resignation of Xu Jing[122]. - The company will publicly disclose any failure to fulfill commitments made during the IPO process and will apologize to shareholders and the public[147]. - The company will ensure compliance with all obligations and responsibilities outlined in the IPO prospectus[147]. - The company has made commitments to compensate for any losses caused by non-compliance with its commitments[149]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 31.58 million in environmental protection during the reporting period, demonstrating commitment to sustainability[126]. - The company has implemented carbon reduction measures, including continuous optimization of production processes and enhanced management to reduce electricity consumption and greenhouse gas emissions[128].

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保 荐机构"）作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"敏芯股份"或 "公司"）持续督导工作的保荐机构，负责敏芯股份上市后的持续督导工作，并 出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 督导工作制度，并制定了相应的工作计 | | | 应的工作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | 划 | | | 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保荐机构已与公司签订了《保荐协议》， | | | | 约定了保荐机构在持续督导期内，持续 | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 督导公司规范运作、信守承诺和信息披 | | | 导期间的权利义务，并报上海证券交易 | 露 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-062 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，将本公司 2023 半年度募 集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1364 号文同意注册，并经上海 证券交易所同意，公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资者 定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,330 万股，发行价为每股人民币 62.67 元，共计募集资金 8 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 独立董事关于第三屆董事会第二十三次会议相关事项 综上所述，我们同意公司计提 2023 年半年度资产减值准备事宜。 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及 规范性文件和《公司章程》的有关规定,我们作为苏州敏芯微电子技术股份有限 公司独立董事,对公司第三届董事会第二十三次会议的相关事项发表如下独立意 见: 一、对《关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的 议案》的独立意见 经审核,我们认为公司 2023年半年度募集资金的存放与使用符合《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规 定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,募集资金的存放与使用情况同公司 募集资金相关信息披露的内容一致,不存在变相改变募集资金用途和影响募集资 金投资项目正常实施的情形,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益 的情形。 综上所述,我们同意公司 20 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-065 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十次会议于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2023 年 8 月 18 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参加 监事 3 名，会议由监事会主席庄瑞芬女士主持，本次会议的召集、召开方式符合 《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<公司 2023 年半年度报告及其摘要>的议案》； 监事会认为：公司 2023 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合有关 法律法规以及《公司章程》的规定；公司 2023 年半年度报告的内容与格式符合 中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2023 年上半年度的财务状况和经营成果等事项；在提出 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 三、本次部分募投项目延期概况及原因 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保 荐机构国泰君安证券股份有限公司及存储募集资金的商业银行签订了募集资金 专户监管协议，具体情况详见公司于 2020 年 8 月 7 日披露于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票 科创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目情况 根据《苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，本次募集资金总额扣除发行费用后，全部用于公司主营业务相关 的项目及主营业务发展所需资金，具体如下： | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 使用募集资金投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | MEMS 麦克风生产基地新建项目 | 40,026.09 | 40,026.09 | | 2 | MEMS 压力传 ...

二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）资产减值损失 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-064 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的议案》，本议案无需提交股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 6 月 30 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对截 至 2023 年 6 月 30 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生资产 减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年上半年度确认的资产减值损失 13,872,980.46 元，具体情况如下表： | 序号 | | 项目 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-063 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年8月29日召开 第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公 司部分募投项目延期的议案》，同意公司对首次公开发行股票部分募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）达到预定可使用状态的日期进行延期。本次募投 项目延期未改变募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途，不会对募投 项目的实施造成实质性的影响。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐 机构发表了核查意见，现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 6 日出具的《关于同意苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2020〕1364 号）同意注册，公司首次向社会公众公开发 行人民币普通股 13 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-066 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十三次会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以邮件形式发出，会议于 2023 年 8 月 29 日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由董事长李刚先生主持，应到 董事 7 名，实到董事 7 名，符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议并通过《关于<公司 2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 该议案已经独立董事发表明确同意的独立意见。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《 ...