本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-019 圣湘生物科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（证监会公告[2022] 15 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，圣湘生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"圣湘生物"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日 止的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，说明如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易 所科创板 ...

= 章 众 死 ONGSHENZHONGHUAN 圣湘生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字 (2024) 1100106号 hangehanthonshian Cantifiad Dublia facesuntante 17-18/F. Vanntze River Industry Bulldine 内部经制實计报告 众环审字(2024)1100106 号 圣湘生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了圣 湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、圣湘生物公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是圣湘生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

EXXX 关于圣湘生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总的 专项审核报告 众环专字 (2024) 1100240号 166 Zhonabei Road Nuban 49007 由法 Tol· 027-86791215 & Fax: 027-85424320 关于圣湘生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 我们接受委托,在审计了圣湘生物科技股份有限公司(以下简称"圣湘生物公司")2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行 了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审 核证据是圣湘生物公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表 专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-020 圣湘生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 知中应明确载明网络的表决时间及表决程 | 通知时将同时披露独立董事的意见及理 | | --- | --- | --- | | | 序。股东大会网络投票的开始时间，不得早 | 由。 | | | 于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不 | 股东大会采用网络或其他方式投票时，股 | | | 得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其 | 东大会通知中应明确载明网络或其他方式 | | | 结束时间不得早于现场股东大会结束当日 | 的表决时间及表决程序。股东大会网络或 | | | 下午 3:00。 | 其他方式投票的开始时间，不得早于现场 | | | …… | 股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟 | | | | 于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结 | | | | 束时间不得早于现场股东大会结束当日下 | | | | ...

圣湘生物科技股份有限公司 报告期内，审计委员会认真审阅了公司需对外披露的财务报告，认为公司编 制的财务报告真实、准确、完整，如实地反映了公司报告期内的财务状况和经营 成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合法律法规及公司相关规章 制度的要求。 2、指导内部审计工作 审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会严格依据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 《公司章程》《审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真 履行审计监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由三名董事会成员组成，包括董事长戴立忠先 生及独立董事王善平先生、独立董事肖朝君先生，其中，王善平先生为会计专业 人士，担任主任委员，全体成员具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验。 二、审计委员会 2023 年度履职情况 （一）会议召开情况 公司董事会审计委员会报告期内共召 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （乔友林） 各位股东及股东代表： 作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，本着对 全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独立和公 正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东 特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 乔友林，男，1955 年 4 月出生，博士研究生学历。1980 年至 1983 年，就读 大连医学院医学硕士；1986 年至 1989 年，于美国国立卫生研究院国家癌症研究 所担任访问学者；1990 年至 1996 年，就读美国约翰斯.霍普金斯大学预防医学博 士。199 ...

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第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第四条 董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生和罢免。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一 名董事履行其职务。 第五条 公司董事会成员中应当至少有三分之一独立董事，其中至少一名会 计专业人士。 董事会议事规则 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、《公司章程》和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 圣湘生物科技股份有限公司 （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； （六）公司章程规定的其他情形。 第六条 董事会会 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《圣湘生物 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 圣湘生物科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立 董事的职责，最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司独立董事占董事会成员的 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人王善平，作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求， 本着对全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独 立和公正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全 体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （王善平） 各位股东及股东代表： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王善平，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学教 授，管理学（会计学）博士。财政部全国会计名家，入选新世纪百千万人才工程 国家级人选、教育部新世纪优秀人才支持计划，享受国务院特殊津贴专家。曾任 湖南财经学院（2000 年与湖南大学合并 ...