圣湘生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合 规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 1 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职 责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各部门和工作人员应当积极配合监事会开展工作，接 受质询和调查，不得拒绝、推诿或阻挠。 第五条 公司监事会由 3 名监事组成， ...

圣湘生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证圣湘生物科技股份有限公司（以下简称：公司或本公司） 关联交易的公允性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，规范公 司关联交易管理体系的建立，确保公司的关联交易行为不损害公司、公司债权人 和全体股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立 的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规，以及《公司章程》的规定，结合 本公司生产、经营的实际情况制定本管理办法。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或调节财务指标， 损害公司利益，不得以任何方式隐瞒关联关系。公司关联交易应当依照有关规定 严格履行决策程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人（关联方），指具有下列情形之一的自然人、法人或 其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （五）直接持有公司 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-016 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2024 年第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2024 年第二次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以书面方式 送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 内容：2023 年度，监事会全体成员严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等法律法规和公司相关制度的规定，本着向全体股东负责的态度，认真履行法 律法规赋予的职能和义务，对公司经营的决策程 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-015 圣湘生物科技股份有限公司 第二届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 2024 年第三次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以 邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 内容：2023 年度，公司董事会全体成员严格依据《公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等相关制度的规定，切实履行 股东大会赋予的董事会职责，恪尽职守、积极有效地开展各项工作，切实维护公司和 全体股东的合法权益，推动公司持续、健康、稳定发展。 本议案已经董事会战 ...

圣湘生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王 善平、曹亚、乔友林、肖朝君的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王善平、曹亚、乔友林、肖朝君的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关 要求。 圣湘生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-018 圣湘生物科技股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度财务审计机构及内控审 计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17- 18 层。 （5）首席合伙人：石文先 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中审众环"） 一、拟聘任的会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业 务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从 事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计 机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （1）事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 1 ...

西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称"保 荐人"）作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"、"公司"）持续督 导工作的保荐人，负责圣湘生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度 跟踪报告。 2 券交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其 他事项。 二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现圣湘生物存在重大问题。 三、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人己建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据 ...

西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为圣湘生物科 技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件 的要求，对圣湘生物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1580 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股 40,000,000 股，每股发行价格为人民币 50.48 元，募集资金总额 为 201,920.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 14,993.02 万元（不含增值税金额）后，募集资 ...

公司代码：688289 公司简称：圣湘生物 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 圣湘生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 圣湘生物科技股份有限公司 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |----------------------------|---------------|-------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | | 390,946,762.39 100.31 | | 归属于上市公司股东的净 ...