科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年四月 1 证券代码：688305 证券简称：科德数控 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 全体董事： 于本宏 陈 虎 阮叁芽 杨喜荣 宋梦璐 朱莉华 赵万华 孙继辉 赵 明 全体监事： 王大伟 王建军 王庆朋 除董事以外的全体高级管理人员： 李经明 汤洪涛 李文庆 科德数控股份有限公司 年 月 日 2 殷云忠 3 | 于本宏 | 陈 虎 | 阮叁芽 | | --- | --- | --- | | | 1-3-1 | | | 杨喜荣 | 宋梦璐 | 朱莉华 | | 赵万华 | 孙继辉 | 明 赵 | | 事。 | | | | 王大伟 | 壬建军 | 王庆朋 | | 以外的全体高级管理人员: | | | | 李经明 | 汤洪涛 | 李文庆 | | 殷云忠 | | | | | | 科 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-016 科德数控股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 8 日以 电子邮件方式发出召开第三届监事会第九次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。公司监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符 合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》 经审议，监事会认为：由于公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集资金扣除各项发行费用后的净额低于募投项目预计使用募集资金的 规模。为保障募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率，基于公司的实际经 营需要和募投项目的建设进度，对部分募投项目使 ...

中信证券股份有限公司 关于科德数控股份有限公司 调整公司募投项目使用募集资金投资金额、使用部分募集资金向全 资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为科德 数控股份有限公司（以下简称"科德数控"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市、2022 年以简易程序向特定对象发行股票并上市、2023 年度向特定 对象发行股票并上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司调 整募投项目使用募集资金投资金额、使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资 本及提供借款以实施募投项目事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕268 号），公司 2023 年度向特定对象 发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"）人民币普通股 8,525,149 股，每股发行价格为人民币 ...

中信证券股份有限公司 关于科德数控股份有限公司 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见 （二）2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金（以 下简称"2023 年度定增募集资金"） 1 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕268 号），公司 2023 年度向特定对象 发行人民币普通股 8,525,149 股，每股发行价格为人民币 70.38 元，募集资金总 额为人民币 599,999,986.62 元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币 588,003,397.17 元，以上募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 4 月 7 日出具的"信会师报字[2024]第 ZG10627 号"《验资报告》审验确 认。 一、募集资金基本情况 （一）2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票的募 集资金（以下简称"2022 年定度增募集资金"） 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329 号），公司 20 ...

本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股） 股票发行情况报告书》等相关文件。 关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 发行情况报告书披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度向特定对象发行人民 币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上 海证券交易所备案通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-014 科德数控股份有限公司 特此公告。 科德数控股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 ...

科德数控股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股认购资金 的验证报告 截至 2024 年 4 月 2 日止 信会师报字[2024]第 ZG10628 号 验 证 报 告 信会师报字[2024]第ZG10628号 中信证券股份有限公司： 经验证，截至2024年4月2日止，贵公司在中国银行股份有限公司北京 白家庄支行开立的账户为350645001241的人民币账户已收到科德数控本次 发行认购资金人民币599,999,986.62元。 附件：1、认购资金实收情况明细表 验证报告第 2页 言会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP (此页无正文,为《科德数控股份有限公司向特定对象发行人民币普通股 认购资金的验证报告》之签章页) 我们接受委托，对截至2024年4月2日止由中信证券股份有限公司（以 下简称"贵公司"）主承销的科德数控股份有限公司（以下简称"科德数 控"）向特定对象发行人民币普通股（以下简称"本次发行"）认购资金 的实收情况进行验证。 按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求进行发行， 提供真实、合法、完整的 ...

| 序号 | 项目 | 金额 | 发放主体 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 国家研发项目 | 3,934.00 | 工信部 | 注：该项目为公司牵头的涉密项目，后续需对该项目的参研单位拨付部分补 助款项。其中公司本次获得的补助资金为 1,259.00 万元，为与资产相关补助。 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-013 科德数控股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获得补助的基本情况 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日收到国家 研发项目经费人民币 3,934.00 万元。具体情况如下： 单位：人民币万元 二、补助的类型及其对上市公司的影响 公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，确认上述事项 并划分补助类型。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司损益的影 响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 科德数控股份 ...

三、你公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。 | 发布机构 | | 发文日期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 索 号 名 称 | 引 | bm56000001/2024-00002752 关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 | 分 | 类 | 文 号 证监许可〔2024〕268号 主 题 词 关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 科德数控股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你公司向特定对象发行股票的审核意见及 你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于 贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）和《上市公司证券发行注册管理办 法》（证监会令第206号）等有关规定，经审阅上海证券交易所审核意见及你公司注册申请文件，现批 复如下： 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案实施。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-012 科德数控股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人、总经理自愿承诺特定期 间不减持公司股份的公告 光洋科技、于德海先生和于本宏先生、陈虎先生直接或间接持有的公司股份 均为公司首次公开发行前所持有的股份，限售期为自公司首次公开发行股票并上 市之日起 36 个月，自 2024 年 7 月 9 日起可上市流通。 注 1、于德海先生未直接持有公司股份，通过光洋科技间接持有公司 20.76% 的股份。 注 2、于本宏先生直接及通过光洋科技、大连万众国强、大连亚首间接持有 公司合计 18.08%的股份。 注 3、公司股东大连亚首持有公司 2,750,000 股，占公司总股本的 2.95%， 其中陈虎先生持有 90%的出资份额，于本宏先生持有 10%的出资份额。 注4、公司股东大连万众国强持有公司1,650,000股，占公司总股本的1.77%， 其中于本宏先生持有 35%的出资份额，陈虎先生持有 65%的出资份额。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-011 科德数控股份有限公司 关于开立募集资金专项账户并签订《募集资金专户存储三 方监管协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日召开第三 届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司开立募集资金专项账户并签订<募 集资金专户存储三方监管协议>的议案》，同意公司开立 2023 年度向特定对象发 行人民币普通股（A 股）股票募集资金（以下简称"本次募集资金"）专项账户， 并与保荐机构及存放募集资金的商业银行签署《募集资金专户存储三方监管协 议》。现将有关情况公告如下： 一、基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2024 年 2 月 7 日出具的《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2024〕268 号），公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票申请获得中国证监会同意注册批复，内容详见公司于 ...