深圳市燕麦科技股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 股东大会的召开 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 21 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 监事会 29 | | 第一节 监事 29 | | 第二节 监事会 30 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 财务会计制度 32 | | 第二节 内部审计 35 | | 第三节 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 通知和公告 36 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第一节 合并、分 ...

1 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-057 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于修订公司章程、制定及修订部分公司治理制度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关 于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订公司董事会各专门委员会工作细 则的议案》《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》，其中《关于修订< 公司章程>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，具体情况如下： 一、修订《公司章程》的相关情况 为完善公司治理结构，进一步提升公司规范运作水平，根据《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件的规 定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》进行修订，具 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市燕 麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808 号） 核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,587 万股，募集资金 总额为人民币 705,921,600.00 元，扣除发行费 用人民币 79,801,217.55 元（不含税），募集资金净额为人民币 626,120,382.45 元。本次募 集资金已于 2020 年 6 月 2 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 6 月 2 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验 [2020]3-36 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、 募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 二、本次延期募投项目的基本情况 单位：万元 | 序 | 募投项目名称 | 募集资金承 | 截至 2023 10 月 | 年 | | 31 | 截至 2023年10月31 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） | 获授限制性股 | | | | 占授予限制性股 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 票总数比例 | 公告日股本总 | | | | | （万股） | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 邝先珍 | 中国 | 财务负责人 | 22 | 8.6275% | 0.1519% | | 李元 | 中国 | 董事会秘书 | 12 | 4.7059% | 0.0828% | | 王虹 | 中国 | 核心技术人员 | 24 | 9.4118% | 0.1657% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 197 | 65.1989% | 1.3600% | | （合计 | 15 | 人） | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 255 | 84.3945% | 1.7605% | | 预留部分 | | | ...

2、本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-052 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》及公司《内幕信息及知情人管理制度》 规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了 充分且必要的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-058 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 12 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区塘家社区光明高新产业园观光路以南、邦凯路以西 邦凯科技工业园（一期）2 号厂房 3 楼好学厅会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 14 日 至 2023 年 12 月 14 日 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳市燕麦科技股 份有限公司章程》《深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定， 我们作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司 第三届董事会第十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 经审阅，公司本次对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划 （草案）》"）首次授予相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及 《激励计划（草案）》的相关规定，所作的决定履行了必要的审批程序。调整后的 激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本 次调整在公司 2023 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不 存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们同意公司对本次激励计划首次授予相 关事项的调整。 二、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 （1）根据公司 2 ...

股东大会法律意见书 中国深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 12/F, TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, FUTIAN DISTRICT, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件(E—mail)：info@shujin.cn 网址(Website)：www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随同公司本 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项的法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 | | | 义----------------------------------------------------------------------------------------------2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 声 | 律 | 师 | 明--------------------------------------------------------------------------3 | | 第二节 | 正 | 文 | ---------------------------------------------------------------------------------5 | | 一、本次调整、本次授予的批准与授权 | | | ------ ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-061 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室召开，全体 监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关材料 已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事三人。本次会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件 和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 公司监事会认为，鉴于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》所确 定的首次授予激励对象中有 ...