Core Viewpoint - Shenzhen Oat Technology Co., Ltd. has established a management system for the deferral and exemption of information disclosure to ensure compliance with relevant laws and regulations while protecting sensitive information [1][2]. Group 1: General Provisions - The company aims to regulate the deferral and exemption of information disclosure in accordance with the Securities Law of the People's Republic of China and other relevant regulations [1]. - Information disclosure obligations must be fulfilled accurately, completely, and timely, without misuse of deferral or exemption to mislead investors [1][2]. Group 2: Scope of Deferral and Exemption - Information related to state secrets or commercial secrets can be deferred or exempted from disclosure if it meets specific criteria, such as potential harm to competitive interests or violation of confidentiality [2][3]. Group 3: Procedures for Deferral and Exemption - A formal application process is required for deferring or exempting information disclosure, including the submission of relevant documentation to the board of directors for approval [3][4]. - The internal review process must ensure that the information has not been leaked and that there are no abnormal trading activities related to the company's stock [4][5]. Group 4: Accountability Provisions - The company has established a responsibility mechanism for handling deferral and exemption matters, with potential penalties for those who fail to comply with the established procedures [5][6]. Group 5: Supplementary Provisions - The management system will take effect upon approval by the board of directors and will be subject to amendments as necessary [6].

深圳市燕麦科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护公司与投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规、规范性文件和《深 圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照法律、法规、规范性文件以及上海证券交易所相关 规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司、分公司及公 司能够对其实施重大影 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押，公司为控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司。公司控股子公司对于向公司合并报 表范围之外的主体提供担保的，视同公司行为，其对外担保应执行本制度，公司控 股子公司须在其有权决策机构做出决议前，及时通知公司履行相应的审批程序。 第四条 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）及《深 圳市燕麦科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司 实际，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于如下人员和机构： （一）公司； （二）公司董事和董事会； （三）公司审计委员会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持股百分之五以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人，负责协调和组织公司的 信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整和及 时地进行信 ...

General Provisions - The company is established to protect the rights and interests of shareholders, employees, and creditors, and to regulate its organization and behavior according to relevant laws and regulations [1][2] - The company was registered on April 28, 2020, and publicly issued 35.87 million shares on May 27, 2020, subsequently listing on the Shanghai Stock Exchange's Sci-Tech Innovation Board on June 8, 2020 [1][2] - The registered capital of the company is RMB 145.600816 million [1][2] Business Objectives and Scope - The company's business objective is to enhance economic cooperation and technological exchange, promote national economic development, and achieve satisfactory returns [1] - The business scope includes the development and sales of electronic instruments and automatic control equipment, computer software and hardware, economic information consulting, domestic trade, and import-export business [1][2] Shares - The company issues shares in the form of stocks, with a nominal value of RMB 1 per share [2] - The total number of issued shares is 145,600,816, all of which are ordinary shares [2] - The company cannot provide financial assistance for others to acquire its shares, except under specific conditions approved by the shareholders' meeting [2] Shareholder Rights and Responsibilities - Shareholders have rights to dividends, request meetings, supervise company operations, and access company documents [5][6] - Shareholders must comply with laws and the company's articles of association, and they are liable for their subscribed shares [40][41] Shareholder Meetings - The company holds annual and temporary shareholder meetings, with the annual meeting occurring within six months after the end of the previous fiscal year [51] - Shareholders holding more than 10% of shares can request a temporary meeting [52][53] - The notice for shareholder meetings must include details such as time, location, and agenda [64][65] Decision-Making and Voting - The shareholders' meeting is the company's authority, responsible for electing directors, approving financial reports, and making decisions on capital increases or decreases [46] - Decisions regarding significant transactions or guarantees must be approved by the shareholders' meeting [47][48] Legal Compliance and Responsibilities - The company must comply with laws and regulations regarding shareholder rights, financial assistance, and related party transactions [10][12] - Shareholders who abuse their rights or harm the company or other shareholders may be held liable for damages [41]

深圳市燕麦科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形时，临时股东会应当在两个月内召开： （一）董事人数不足《公司 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 募集资金管理制度 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及公司章程的规定，结合 公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具 有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第六条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和 ...

General Principles - The purpose of the management system for related party transactions is to strengthen the management of related transactions, clarify management responsibilities, and protect the legal interests of shareholders and creditors, especially minority investors [1][2] - Related party transactions include various types of transactions such as asset purchases or sales, external investments, project transfers, licensing agreements, guarantees, leasing, asset management, donations, debt restructuring, financial assistance, and daily operational transactions [1][2] Related Parties and Relationships - Related parties include individuals or organizations that directly or indirectly control the company, hold more than 5% of shares, or are company directors and senior management, as well as their close family members [2][3] - The definition of related parties extends to entities controlled by the aforementioned individuals and organizations, as well as those recognized by regulatory authorities as having a special relationship with the company [2][3] Approval Authority and Procedures for Related Transactions - Related transactions must ensure legality, necessity, reasonableness, and fairness, maintaining the company's independence and not manipulating financial indicators [2][4] - Transactions exceeding certain thresholds, such as amounts over 300,000 yuan with related individuals or transactions exceeding 1% of the company's total assets or market value, require board approval and disclosure [4][5] Financial Assistance and Guarantees - The company is generally prohibited from providing financial assistance to related parties, with exceptions for certain conditions involving non-controlling related companies [7][8] - Guarantees provided to related parties must be approved by a majority of non-related directors and require additional scrutiny if involving controlling shareholders or their affiliates [6][7] Daily Related Transactions - Daily related transactions can be estimated annually, and if actual amounts exceed estimates, new approval procedures must be followed [8][9] - The company must disclose daily related transactions in annual and semi-annual reports, and agreements lasting over three years require re-evaluation every three years [8][9] Decision-Making and Voting Procedures - Related directors must abstain from voting on related transaction matters, and decisions must be made by a majority of non-related directors [10][11] - Related shareholders must also abstain from voting on matters concerning related transactions, ensuring that their voting rights do not influence the outcome [10][11] Miscellaneous Provisions - The management system for related transactions will take effect upon approval by the shareholders' meeting and will be interpreted by the board of directors [12]

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 目 录 释义 | 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | | --- | | 公司 指 深圳市燕麦科技股份有限公司 | | 本激励计划 指 公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次 | | 限制性股票 指 | | 获得并登记的公司股票 | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、核心 | | 技术人员以及公司董事会认为需要激励的人员（不包括公司独立董 | | 激励对象 指 | | 事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或公司实际控制人及 | | 其配偶、父母、子女） | | 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归 | | 有效 ...