关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-048 深圳市燕麦科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 9 日(星期四)下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 2 日(星期四)至 11 月 8 日(星期三)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击 " 提问预征集 " 栏目或通过公司邮箱 ir@yanmade.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日 发布公司《2023 年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 经营成果、财务状况，公司计划于 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥88,060,849.29, a decrease of 20.27% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥17,797,241.01, down 54.66% year-on-year[3]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥13,934,789.19, a decline of 60.51% compared to the previous year[3]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.12, a decrease of 55.56% year-on-year[4]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 208,120,991.63, a decrease of 12.77% compared to CNY 238,574,372.60 in the same period of 2022[19]. - Net profit for the third quarter of 2023 was CNY 44,048,695.00, a decline of 31.73% from CNY 64,448,392.25 in the same quarter of 2022[20]. - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both CNY 0.31, down from CNY 0.46 in the same quarter of 2022[21]. Research and Development - The total R&D investment for Q3 2023 was ¥20,347,351.09, down 11.10% from the same period last year, accounting for 23.11% of operating revenue[4]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled CNY 67,003,615.72, compared to CNY 71,330,307.49 in 2022, indicating a decrease of 6.06%[20]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥36,768,416.94, an increase of 72.03% compared to the previous year[4]. - Operating cash inflow for the first three quarters of 2023 was CNY 320,763,005.20, an increase of 22.4% compared to CNY 262,051,975.76 in the same period of 2022[22]. - Net cash flow from operating activities was CNY 36,768,416.94, up from CNY 21,373,416.28, representing a 72.1% increase year-over-year[22]. - Cash inflow from investment activities totaled CNY 1,684,897,984.42, a decrease of 17.5% from CNY 2,043,620,174.46 in the previous year[23]. - Net cash flow from investment activities was -CNY 53,603,558.85, improving from -CNY 72,308,522.16 in the same period last year[23]. - Cash outflow from financing activities was CNY 174,418,340.23, compared to CNY 134,490,515.44 in the previous year, indicating an increase of 29.6%[23]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 102,145,684.23, worsening from -CNY 5,023,472.16 year-over-year[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,487,679,856.85, a decrease of 0.56% from the end of the previous year[4]. - The company's total assets as of the end of Q3 2023 were CNY 1,487,679,856.85, slightly down from CNY 1,496,022,580.33 at the end of Q2 2023[16]. - Total liabilities increased to CNY 176,729,649.15 in Q3 2023 from CNY 160,913,931.37 in Q2 2023, marking an increase of 9.85%[16]. - The company's equity attributable to shareholders was CNY 1,313,656,214.17, a decrease from CNY 1,336,699,269.33 in the previous quarter[16]. - Total current assets decreased to ¥1,153,512,555.24 from ¥1,289,986,432.63 year-over-year[14]. - Total non-current assets increased to ¥334,167,301.61 from ¥206,036,147.70 year-over-year[14]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 8,751[10]. - The largest shareholder, Liu Yan, holds 66,528,000 shares, representing 45.93% of total shares[10]. - The company repurchased 3,021,524 shares, accounting for 2.09% of the total share capital[11]. Other Financial Metrics - The return on equity (ROE) for Q3 2023 was 1.33%, a decrease of 1.39 percentage points compared to the same period last year[4]. - The company experienced a significant impact on net profit due to lower consumer confidence and the acceptance progress from major clients[8]. - The company reported a decrease in foreign exchange gains compared to the previous year, affecting overall profitability[8]. - Other comprehensive income after tax for Q3 2023 was CNY 1,489,812.76, down from CNY 5,011,665.28 in Q3 2022[21]. - The company reported a financial expense of CNY -22,481,701.59 in Q3 2023, an improvement compared to CNY -35,839,373.17 in the same quarter of 2022[20]. - The company has ongoing investments in construction projects, with capitalized costs rising to ¥254,058,426.94 from ¥137,374,107.40[14]. - The report indicates no significant changes in the audit opinion type, remaining unaudited[12].

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新 创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动核心骨干的积极性，吸引和 留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的 原则,公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限 制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司监事会 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海市证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《深圳 市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳市燕麦 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对《2020 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第二个 归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 9 名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归属的 60 名激励对象符合 《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职 资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对 象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励 对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 60 名激励对象办 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-042 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司股权激励计划已履行的程序 （一）2020 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公 司 2020 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 3 | | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 4 | | | （三）限制性股票的授予价格及其确定方法 4 | | | （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 6 | | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 8 | | | （六）本激励计划的其他内容 10 | | | 二、独立财务顾问的核查意见 12 | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 12 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 14 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 14 | | | （四）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 15 | | | （六）关于实施股权激励计划是 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 获授限制性股 | | | | | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 占授予限制性股 票总数比例 | 公告日股本总 | | （万股） | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 邝先珍 | 中国 | 财务负责人 | 22 | 7.2811% | 0.1519% | | 李元 | 中国 | 董事会秘书 | 12 | 3.9715% | 0.0828% | | 王虹 | 中国 | 核心技术人员 | 24 | 7.9430% | 0.1657% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 202 | 66.8537% | 1.3946% | | （合计 | 16 | 人） | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 260 | 86.0493% | 1.7950% | | 预留部分 | | | 42.1524 | 13 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-040 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、本次限制性股票激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）授予的限制性股票总量为 200 万股，占本激励计划公告时公 司股本总额 14347.8696 万股的 1.3939%。其中，首次授予限制性股票 160 万股， 占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.1151%，首次授予部分占本激励计划 拟授予限制性股票总数的 80%；预留 40 万股，占本激励计划草案公告日公司股 本总额的 0.2788%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。 （3）授予价格（调整后）： ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳市燕麦科技股份有限公司 二零二三年十月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的公司 A 股普通股股票。 符合本激励 ...