西安康拓医疗技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事 长提交经提议人签 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 章程 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 3 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | | 第九章 | 投资者关系管理及信息披露 | 47 | | 第十章 | 通知和公告 | 48 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 49 | | | 第十二章 | 修改章程 | 54 | | 第十三章 | 附 则 54 | | 西安康拓医疗技术股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和其他有关规定，制 订本章程。 第二条 西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"公司")系依照《公司 法》及其他法律法规和规范性文件的规定，经由西安康拓 ...

第一条 为建立、完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公 司的人才开发与利用战略，公司董事会特决定下设西安康拓医疗技术股份有限公 司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司 高级人力资源薪酬方案，评估高级管理人员业绩指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《西安康拓医疗技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件 的有关规定，制订本议事规则。 第三条 薪酬委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；薪酬委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；薪酬委员会决策程序违反《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有 关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员构成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 薪酬委员会委员由 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有 关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定 设立西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《西安康拓医疗技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、 等法律、法规及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、完整。 西安康拓医疗技术股份有限公司 内部审计管理制度 第四条 公司要依照国家有关法律、法规及规章的规定，结合公司所处行业 和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息 披露的可靠性。内部审计制度须经董事会审议通过。 第 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康 稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等法律法 规及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》的有关规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 公司对外担保包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保的条件 第五条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担 保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司之控股子公司； （五）公司之联营公司。 第六 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，协调组织公司财务部履行公司关联 交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守相关法律法规的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《首次公开发行股票并上市管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《西安康拓医疗技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海 证券交易所备案并 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一条 为规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人（以下统称"信息披露义务人"）的信息披露暂缓、豁免行为， 依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国保 守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及 《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相 关规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 ...

独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 西安康拓医疗技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，充分发挥独立董事作用，推动公司高质量发展，根据《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指定期或不定期召开全部由公司独立董事参加的会 议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 ...