华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对康拓医疗在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959 号）核准，并经上海 证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,451.00 万股。募集 资金总额为人民币 251,603,400.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 43,355,571.58 ...

二、募集资金投资项目情况 根据《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》披露的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）及募集资金使用计 划，以及公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第四次会议根据实际募 集资金净额，对募投项目使用募集资金投资金额进行的调整，调整后的募集资金 使用计划如下： 1 | 序 | | 总投资额 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 项目名称 | （万元） | 集资金金额 | 资金金额 | | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 三类植入医疗器械产品产 业与研发基地项目 | 42,907.78 | 42,347.75 | 20,824.78 | | 2 | 补充流动资金项目 | 10,000.00 | 10,000.00 | 0 | | | 合计 | 52,907.78 | 52,347.75 | 20,824.78 | 三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司使用部分 闲置募集资金 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 报告期内,本人作为本公司独立董事,符合《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满足担任公司独立董事的任职 资格及独立性,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情形。本 人履历如下: 张禾女士,中国国籍,无境外居留权,1964年4月出生。西安交通大学工商 管理专业,获博士学位。1985年 7 月至 2024 年 9 月，历任西安交通大学管理学 院会计与财务系讲师、副教授、加拿大温莎大学高级访问学者。2014 年 3 月至 2020 年 7 月，任西安标准工业股份有限公司独立董事，2018 年 10 月至 2024 年 10 月，任郑州安图生物工程股份有限公司独立董事; 2020 年 12 月至 2023 年 12 月,任西安开天铁路电气股份有限公司独立董事;2021 年 12 月至 2024 年 12 月, 任陕西通源天然气股份有限公司独立董事;2019年 10 月至今，任广东晶科电子 股份有限公司独立董事;2022年 9 月至今,任西安天力金属复合材料股份有限 公司独立董事;2022年9月至今,任康拓医疗独立董事。 2024 年度独立董 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人王增涛作为西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"公司"或"康 拓医疗"）的独立董事,在 2024年度,按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》〈以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《西安康拓医疗技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,忠实履行职责, 在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责,并对董事会的相关事项发表了独立意 见,从公司整体利益出发,发挥了独立董事的应有作用,维护了公司和令体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下: 一、一、基本情况 报告期内,本人作为本公司独立董事,符合《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满足担任公司独立董事的任职 资格及独立性,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情形。本 人履历如下： 王增涛先生,中国国籍,无境外居留权,1969年 8 月出生,西安交通大学经 济学专业,获博士学位。1991年７月至 2000年 3 月,任陕西 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2024 年度独立董事沭职报告 本人郭毅新作为西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"公司"或"康 拓医疗"）的独立董事,在 2024年度,按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》〈以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《西安康拓医疗技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,忠实履行职责, 在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责,并对董事会的相关事项发表了独立意 见,从公司整体利益出发,发挥了独立董事的应有作用,维护了公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下: 一、 基本情况 报告期内,本人作为本公司独立董事,符合《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满足担任公司独立董事的任职 资格及独立性,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情形。本 人履历如下: 郭毅新先生,中国国籍,无境外居留权,1985年 2 月出生,华中科技大学法 律专业,获硕士学位。2013年6月至2019年7月,任陕西洪振律师事 ...

公司代码：688314 公司简称：康拓医疗 西安康拓医疗技术股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西安康拓医疗技术股份有 限公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 公司2024年年审会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（ 以下简称"中审众环"），中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有 从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根 据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部 等有关要求转制为特殊普通合伙制。截至2024年末，中审众环拥有执业注册会计 师1,304人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数723人。 中审众环2023年经审计总收入215,466.65万 ...

关于西安康拓医疗技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字（2025）0800009 号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 于西安康拓医疗技术股份有限公司 资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2025)0800009 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"康拓医疗公司") 截至 2024年 12月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是康拓医疗公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上,对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使 ...

关于对控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 公司本次对外提供担保的被担保人为公司控股子公司 BIOPLATE, INC.； 本次担保金额为不超过 600 万美元（或等额人民币），已实际为其提供 的担保余额为 500 万美元； 一、担保情况概述 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2025-009 西安康拓医疗技术股份有限公司 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）为满足控股子公司 BIOPLATE, INC.（以下简称"BIOPLATE"）经营发展对资金的需求，拟为 BIOPLATE 和上海科创银行有限公司（以下简称"上海科创银行"）（原浦发硅 谷银行）签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过 600 万美元（或等额人民币） 连带责任保证及保证金保证。 公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相 关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过 12 个月内有效。 公司于 2025 年 3 月 26 日召开了公司第二届董 ...