西安康拓医疗技术股份有限公司 董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西安康拓医疗技术股份有限公 司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）公司2023年年审会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"中审众环"），中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家 批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务 所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单， 中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按 照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。截至2023年末合伙人数量216 人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 为控股子公司提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司为控股子公司提供 担保事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）情况概述 西安康拓医疗技术股份有限公司为满足控股子公司 BIOPLATE, INC.（以下 简称"BIOPLATE"）经营发展对资金的需求，拟为 BIOPLATE 和浦发硅谷银行 有限公司（以下简称"浦发硅谷银行"）签订的流动资金贷款类授信合同提供不 超过 600 万美元（或等额人民币）连带责任保证。截至本核查意见出具日，公司 已实际为 BIOPLATE 提供的担保总额为 500.00 万美元。 公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相 关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过 12 个月内有效。 （二）审议程序 公司于 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律规定以及《西安康拓医 疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《西安康拓医疗技术 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，西安康拓医疗技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会各位委员 2023 年度本着勤勉尽责的 原则，积极开展工作，发挥审计委员会的监督、核查作用。现对公司 2023 年度 董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事张禾女士、独立董事郭毅新先生及 董事朱海龙先生三名成员组成，独立董事张禾女士担任审计委员会主席，具有专 业会计资格，符合相关规定要求。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以 上。 2023 年 11 月 30 日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过《关于调 整第二届董事会审计委员会委员的议案》，调整完成后，公司董事兼总经 ...

关于西安康拓医疗技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计康拓医疗公司 2023 年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解康拓医疗公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况， 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供康拓医疗公司 2023 年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 2、 附表 委托单位：西安康拓医疗技术股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：029-68318314 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0800012 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"康拓医疗公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及母公司的资产负债表，2023 年度合并及母公司 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-007 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 11 日召 开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关于续聘公 司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环"）为公司 2024 年度财务审计机构，该议案尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事项公告如下： （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，该所具备股份 有限公司发行股份、债 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二〇二四年四月 1 西安康拓医疗技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，充分发挥独立董事作用，推动公司高质量发展，根据《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指定期或不定期召开全部由公司独立董事参加的会 议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估专项意见 据证监会《上市公司独立董事管理办法》交易所《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等要求，西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事王增涛、张禾、郭毅新的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事王增涛、张禾、郭毅新的任职经历以及向董事会提交的自 查报告，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 13 日 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 审 计 报 告 众环审字（2024）0800003号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 起始页码 超话 Tel 027 867912 ite Fax: 027-85424329 审计 报告 众环审字(2024) 0800003 号 西安康拓医疗技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称"康拓医疗公司")财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及 公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 康拓医疗公司 2023 年 12月 31 日合并及公司的财务状况以及 20 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人郭毅新作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"或"康 拓医疗"）的独立董事，在 2023 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《西安康拓医疗技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，忠实履行职责， 在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意 见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 基本情况 报告期内，本人作为本公司独立董事，符合《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满足担任公司独立董事的任职 资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。本 人履历如下： 郭毅新先生，中国国籍，无境外居留权，1985 年 2 月出生，华中科技大学 法律专业，获硕士学位。2013 年 6 月至 2019 年 7 月 ...

| 资计划或重大现金支出等事项 | 展的情况下，如无重大投资计划 | | --- | --- | | 发生，公司应当优先采取现金方 | 或重大现金支出等事项发生，公 | | 式分配利润。公司原则上每年度 | 司应当优先采取现金方式分配利 | | 进行一次现金分红，在有条件的 | 润。公司原则上每年度进行一次 | | 情况下，公司可以进行中期现金 | 现金分红，在有条件的情况下，公 | | 分红。 | 司可以进行中期现金分红。 | | 重大投资计划或重大现金支出 | 重大投资计划或重大现金支出指 | | 指以下情形之一： | 以下情形之一： | | （1）公司未来十二个月内拟对 | （1）公司未来十二个月内拟对外 | | 外投资、收购资产等交易累计支 | 投资、收购资产等交易累计支出 | | 出达到或超过公司最近一期经 | 达到或超过公司最近一期经审计 | | 审计净资产的百分之三十，或超 | 净资产的百分之三十，或超过三 | | 过三千万元； | 千万元； | | （2）公司未来十二个月内拟对 | （2）公司未来十二个月内拟对外 | | 外投资、收购资产或购买设备累 | 投资、收购资产或购买设备累计 | | ...