国浩律师（西安）事务所 法律意见书 国浩律师（西安）事务所 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：西安康拓医疗技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规和规范性文件的规定， 国浩律师（西安）事务所（以下简称"国浩"）接受西安康拓医疗技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法 律意见书。 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生 或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了 充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论 性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律 责任。 本法律意见书仅供公司 2023 年第一次临时股东大会之目的使用，本所及经办律 师同意本法律 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-034 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：西安市高新区毕原一路西段 1451 号西安康拓医疗 技术股份有限公司三楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 53,671,888 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 53,671,888 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 66.0665% | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：关于修订公司章程的议案 | 7 | | 议案二：关于修订关联交易管理制度的议案 | 13 | | 议案三：关于修订募集资金管理制度的议案 | 16 | 2 西安康拓医疗技术股份有限公司 西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 1 目 录 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规 则（2022 年修订）》及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定， 特制定 2023 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为保证本次大会的严肃 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 关于自愿披露取得医疗器械注册证的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得国家药品 监督管理局颁发的第三类《医疗器械注册证》，具体情况如下： 一、医疗器械注册证具体情况 1、产品：聚醚醚酮胸骨固定带 | 注册人名称 | 西安康拓医疗技术股份有限公司 | | --- | --- | | 产品名称 | 聚醚醚酮胸骨固定带 | | 适用范围/预期用途 | 适用于开胸术中的胸骨固定 | | 注册证编号 | 国械注准 20233131865 | | 类别管理 | 第三类 | | 有效期至 | 年 月 日 2028 12 4 | 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-033 2、产品：聚醚醚酮颌面植入物 | 注册人名称 | 西安康拓医疗技术股份有限公司 | | --- | --- | | 产品名称 | 聚醚醚酮颌面植入物 | | 适用范围/预期用途 | 适用于颌面骨缺损修补 | | 注册证编号 | 国械注准 2 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-032 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区毕原一路西段 1451 号西安康拓医疗技术股份有限 公司三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 第一条 为提高西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定 设立西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《西安康拓医疗技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第六条 审计委员会由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且独立董事中必须有符合有关 规定的会计专业人士。 非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 审计委员会议事规则 第一章 总则 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,以及证券监管部门、证券交易所要 求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。 第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内 容和格式要求报送及披露信息。确保信息真实、准确、完整、及时,没有虚假记载、 严重误导性陈述或重大遗漏。公开披露的信息必须在规定时间报送证券交易所。 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则。 第二章 ...

提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构， 公司特决定设立西安康拓医疗技术股份有限公司董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"）。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《西安康拓 医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"等有关法律、法规和 规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控 股股东推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董 事。 提名委员会委员由公司董事会选举产生。 西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监 1 事、高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-030 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、修订《公司章程》情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》（2022 年修订）（以下简 称"《章程指引》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的 规定，结合公司治理的实际情况，公司拟对《西安康拓医疗技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订。具体修订情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十七条 发起人持有的公司股份，自 | 第二十七条 发起人持有的公司股份，自 | | 公司成立之日起一年内不得转让。公司 | 公司成立之日起一年内不得转让。公司 | | 公开发行股份前已发行的股份，自公司 | 公开发行股份前已发行的股份，自公司 | | 股票在证券交易所上市交易之日 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，协调组织公司财务部履行公司关联 交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守相关法律法规的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人 ...