证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-059 浙江禾川科技股份有限公司 一、拟设立分支机构的基本情况 名称：浙江禾川科技股份有限公司大连分公司 营业场所：大连高新技术产业园区汇贤园 7 号 经营范围：技术开发：软硬件；研发、系统集成、技术咨询：可编程控制器、 触摸屏、变频器、伺服电机及编码器、伺服驱动器、机器人控制器、工业信息化 软件（具体以主管市场监督管理部门核准登记的内容为准） 负责人：鄢鹏飞 关于公司设立分公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开 第四届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司设立分公司的议案》， 同意公司在大连设立分公司，并授权董事长或其指定第三方签署与分公司设立相 关的文件并办理相关手续。根据《浙江禾川科技股份有限公司章程》及相关规定， 该事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。公司本次设立分支机构事 宜不构成重大资产重组和关联交易。 上述设立分支机构的名称、 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-055 浙江禾川科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划 时间届满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 截至减持计划披露日（2023 年 6 月 22 日），龙游联龙股权投资基金合伙企 业（有限合伙）（以下简称"龙游联龙"）持有浙江禾川科技股份有限公司（以下简 称"禾川科技"或"公司"）股份数 7,826,087 股，占公司总股本的 5.1824%。 前述股份来源于公司首次公开发行前持有的股份，且已于 2023 年 4 月 28 日 解除限售并上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 6 月 22 日，公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《浙 江禾川科技股份有限公司持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公告 编号：2023-029）。股东龙游联龙因基金分配需要，拟通过集中竞价的方式减 持公司股份不超过 1,510,1 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江禾川科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，对禾川科技首次 公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年3月11日出具的《关于同意浙江禾川 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股3,776万股，并于2022年4月28日在上海证 券交易所科创板上市，发行完成后总股本为15,101.3668万股，其中不考虑转融通 业务的影响，有限售条件流通股为12,010.5653万股，无限售条件流通股为 3,090.8015万股。公司首次公开发行网下配售的1,385,368股已于 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股份数量为 18,122,239 股，占公司总股本的比例为 12.00% 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-056 浙江禾川科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本次上市流通日期为 2023 年 10 月 30 日（2023 年 10 月 28 日为非交易 日，上市流通日期顺延至 2023 年 10 月 30 日）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意浙江 禾川科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,776 万股，并于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 15,101.3668 万股，其中 不考虑转融通业务的影响，有限售条件流通股为 12,010.5653 万股，无限售条件 流通股为 3,090.8015 ...

目 录 | 一、关于前次募投项目 ……………………………………………第4—10页 | | --- | | 二、关于融资规模与效益测算……………………………………第11—34页 | | 三、关于财务性投资………………………………………………第35—40页 | | 四、关于经营情况…………………………………………………第41—72页 | | 五、关于应收账款和存货…………………………………………第72—94页 | | 六、关于累计债券余额……………………………………………第94—98页 | 关于浙江禾川科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1280号 上海证券交易所： 由海通证券股份有限公司转来的《关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审(再融资)〔2023〕 184号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江禾川科 技股份有限公司（以下简称禾川科技公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 汇报如下。 在本反馈回复报告中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含 义： | 一 ...

浙江禾川科技股份有限公司 与海通证券股份有限公司 关于《关于浙江禾川科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函》的回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 27 日出具的《关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问询函"） 已收悉。浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"、"发行人"或"公 司"）与海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市广发律师 事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，并对申请文件进行了相应的补充。 本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在 《浙江禾川科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中 的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | 审核问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体（不加粗） | | 募 ...

上海市广发律师事务所 关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见（二） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见（二） 7-3-1 | | | | 言 第一部分 引 3 | | --- | | 第二部分 《问询函》回复更新 3 | | 一、关于本次募投项目（《问询函》第 1 题之（6）） 3 | | 第三部分 发行人相关情况更新 4 | | 一、关于发行人本次发行的实质条件 4 | | 二、关于发行人的股东 10 | | 三、关于发行人控股股东、实际控制人及其一致行动人的股份质押情况 12 | | 四、关于发行人的业务 12 | | 五、关于关联交易及同业竞争 13 | | 六、关于发行人的主要财产 20 | | 七、关于发行人的重大债权债务 24 | | 八、关于发行人股东大 ...

上海市广发律师事务所 关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见（二） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于浙江禾川科技股份有限公司 鉴于发行人截至 2023 年 6 月 30 日的财务状况更新，《补充法律意见（一）》 以及发行人《募集说明书》和其他相关申报文件也发生了部分修改和变动，本所 现就《补充法律意见（一）》《募集说明书》和其他相关申报文件的修改和变动 部分所涉及的有关法律问题，出具本补充法律意见书。 7-3-1 | | | | 言 第一部分 引 3 | | --- | | 第二部分 《问询函》回复更新 3 | | 一、关于本次募投项目（《问询函》第 1 题之（6）） 3 | | 第三部分 发行人相关情况更新 4 | | 一、关于发行人本次发行的实质条件 4 | | 二、关于发行人的股东 10 | | 三、关于发行人控股股东、实际控制 ...

目 录 | 一、关于前次募投项目 ……………………………………………第4—10页 | | --- | | 二、关于融资规模与效益测算……………………………………第10—34页 | | 三、关于财务性投资………………………………………………第34—40页 | | 四、关于经营情况…………………………………………………第40—71页 | | 五、关于应收账款和存货…………………………………………第71—93页 | | 六、关于累计债券余额……………………………………………第93—97页 | 关于浙江禾川科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1280号 上海证券交易所： 由海通证券股份有限公司转来的《关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审(再融资)〔2023〕 184号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江禾川科 技股份有限公司（以下简称禾川科技公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 汇报如下。 在本反馈回复报告中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含 义： | 一 ...

与海通证券股份有限公司 关于《关于浙江禾川科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函》的回复 浙江禾川科技股份有限公司 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 27 日出具的《关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问询函"） 已收悉。浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"、"发行人"或"公 司"）与海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市广发律师 事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，并对申请文件进行了相应的补充。 本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在 《浙江禾川科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中 的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | 审核问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体（不加粗） | | 募 ...