上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件、 2021 年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件及 作废相关限制性股票或股票增值权相关事项之 法律意见书 致:深圳微芯生物科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简 称"微芯生物"或"公司")委托,指派陈军律师、郭珣律师(以下合称"本所律师")作为公 司特聘专项法律顾问,就公司 2021年限制性股票激励计划(以下简称"本次限制性股票激励 计划")第二个归属期符合归属条件(以下简称"本次归属")、2021年股票增值权激励计划 (以下简称"本次股票增值权激励计划",与本次限制股票激励计划合称"本次股权激励计 划")第二个行权期符合行权条件(以下简称"本次行权")及作废相关已授予尚未归属或行 权的限制性股票或股票增值权(以下简称"本次作废")相关事项,根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 第二届黄事会独立董事专门会议第一次会议决 iv 深圳微芯生物科技股份有限公司(下称"公司")第二届董事会独立董事专门会议 第一次会议于 2024年2月5日以通讯方式召开,经与会独立董事一致推举,本次会议 由独立董事黎翔燕女士主持,会议应出席独立董事3人,实际到会独立董事3人。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范 性文件和公司《独立董事工作制度》《公司章程》的有关规定,会议决议合法、有效。 全体独立董事对本次会议议案进行了审议,以记名投票表决方式,通过如下决议: 一、《关于 2021年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》 经全体与会独立董事审议:基于公司 2022年度业绩、激励对象所在经营单位的考 核及激励对象个人绩效考核结果,我们一致认为:根据公司《2021 年股票增值权激励 计划(草案)》和《2021年股票增值权激励计划实施考核管理办法》的相关规定,公司 2022 年度业绩及激励对象所在经营单位已达到考核目标,1 名股权激励对象个人考核结 果达标,且公司及激励对象未发生不得行权的情形;激励对象符合行权的资格条件,其 作 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-012 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董事会会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 22 日 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

●深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次预 计 2024 年度日常关联交易额度（以下简称"本次预计事项"）系为 满足公司正常生产经营需要，相关日常关联交易遵循公允、合理的原 则，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司独立性，公司不 会因此对关联人形成较大的依赖。 ●本次预计事项已经公司第二届董事会第三十五次会议、第二届 监事会第二十三次会议审议通过，无须提交公司股东大会审议。 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-011 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 重要内容提示： 1、公司独立董事专门会议审议程序 公司已于 2024 年 2 月 5 日召开了第二届董事会独立董事专门会 议第一次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计 的议案》，并经公司全体独立董事一致同意，形成以下意见：公司预 计 2024 年度日常关 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-013 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于注销回购股份、减少注册资本并相应修改公司章程的 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"微芯生物"）于 2024 年 2 月 5 日召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于注销回购股份、 减少注册资本并相应修改公司章程的议案》，具体情况如下： 一、 关于公司注销回购股份及减少注册资本相关情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳微芯生物科技股份有限公司 章程》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司变更注册资本的实际情况公司 拟对《公司章程》中的部分条款进行修订。具体前后具体内容对照如下： | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 | 公 司 注 册 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-008 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"暨以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司决定终止本次回购事项 的发生，则存在本次回购事项无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回 购事项的风险； 3. 公司本次回购股份拟用于股权激励、注销、可转换公司债券转股或法律 法规允许的其他用途，存在未能完成上述用途的风险； 4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过 程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场 情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息 披露义务。 回购股份的基本情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有或自筹 资金以集中竞价交易方式回购部分公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会议程 6 | | 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 8 | | 《关于注销回购股份、减少注册资本并相应修改公司章程的议案》 11 | 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 2 月 22 日 深圳 2 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会会议须知 为维护深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）全 体股东在公司股东大会（以下简称"本次会议"）期间的合法权益， 确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证会议顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）《上市公司股东大会规则》以及《深圳微芯 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《深圳微芯生 物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2024 年第一次临时股东大会会议须知如下： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳微芯 生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对微芯生 物 2024 年度日常关联交易额度预计的事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1. 公司独立董事专门会议审议程序 公司已于 2024 年 2 月 5 日召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次会 议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，并经公司全体 独立董事一致同意，形成以下意见：公司预计 2024 年度日常关联交易额度是基 于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性，公司日常关联交易定 价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果 产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，公司不 会因 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2024-005 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于提议回购暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、回购计划主要内容 （一）、回购股份的原因和目的 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利 益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行 社会责任，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）实 际控制人、董事长、总经理 XIANPING LU（鲁先平）博士提议以公司 自有资金或自筹资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，以维护公司股 价稳定，树立良好的市场形象。 公司将持续评估本次"提质增效重回报"行动方案的具体举措实施进 展并履行信息披露义务，努力通过良好的业绩表现、规范的公司治理、 积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的 信任，维护公司市场形象，共同促进科创板市场平稳运行。 有资金 ...

一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1234 号"文同意 注册，公司于 2022 年 7 月 5 日向不特定对象发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 50,000.00 万元（人民币伍亿元整），发行的可转换公司债券的期限 为自发行之日起六年，即自 2022 年 7 月 5 日至 2028 年 7 月 4 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195 号文同意，公司 发行的 50,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 7 月 28 日起在 上海证券交易所挂牌交易，债券简称"微芯转债"，债券代码 | 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 公告编号： 2024-003 | | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于不向下修正"微芯转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2024 年 1 ...