深圳微芯生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善深圳微芯生物科技股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《深圳微芯生物科技股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制定本 制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保应执行本制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 薪酬与考核委员会 第一条 为保证公司规范经营, 建立有效的监督机制和激励机制, 进一步建立健全公 司董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结 构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构, 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事, 高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等其他高级管理 人员。 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成, 其中独立董事人数应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名, 并由董事会选举产生。委员会设召集人 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2 (四) 具备良好的道德品行, 具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等相 关专业知识或工作背景; (五) 符合有关法律、法规或公司章程规定的其他条件。 第七条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。提名委员会 委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的, 该委员应主动辞职或由 公司董事会予以撤换。 第八条 提名委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 为使提名委员会的人员组 成符合本工作细则的要求, 董事会应根据本工作细则及时补足委员人数。在董 事会根据本工作细则及时补足委员人数之前, 原委员仍按该工作细则履行相 关职权。 第九条 《公司法》、公司章程关于董事义务规定适用于提名委员会委员。 第十条 提名委员会的主要职责权限如下: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准和程序, 并向董事会 提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事候选人、总经理及其他高级管理 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规范 运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳微芯生物科技 股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 公司董事会应当设立审计委员会, 并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考 核等相关专门委员会, 并制定相应的实施细则规定各专门委员会的主要职责、 决策程序、议事规则等。各专门委员会实施细则由董事会负责修订与解释。 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。各 专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承担。 第四条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议, 若按照《公司章程》、《股东 大会议事规则》, 需经股东大会审议 ...

第一条 为规范深圳微芯生物科技股份有限公司以下简称"公司")的关联交易行为, 保 护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《深圳微芯生物科技股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制 定本制度。 深圳微芯生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联方和关联交易 公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性, 保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。 控股股东、实际控制人与公司发生关联交易, 应当遵循关联交易程序公平与实 质公平的原则, 并签署书面协议, 不得造成公司对其利益的输送。 第三条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的交易, 包括以下交易和日常经营范围内发生的 可能引致资源或者义务转移的事项: 第二条 公司关联交易应当 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外, 独 立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审 计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考 察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。 1 第一条 为完善深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公 司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》") 以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有 关规定, 并结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求, 认真履行职责, 在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 在公开募集前, 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等 因素, 对募集资产拟投资项目可行性进行充分论证, 明确拟募集资金金额、投 资项目、进度计划、预期收益等, 并提请公司股东大会批准。 第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投向符合 募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途, 检查投资项目的进度、效果是否 达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管 理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募集 资金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。 1 第一条 为加强、规范深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性 文件, 以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-069 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日 召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 及《关于修订公司独立董事工作制度》等部分公司治理制度，具体情况如下： | | | 1 | 各专门委员会的主要职责、决策程 | 过半数, 并由独立董事中会计专业人士 | | --- | --- | | 序、议事规则等。各专门委员会实施 | 担任召集人。董事会可以根据需要设立 | | 细则由董事会负责修订与解释。 | 战略、提名、薪酬与考核等相关专门委 | | | 员会, 提名委员会、薪酬与考核委员会 | | | 中独立董事应当过半数并担任召集人。 | | | 战略委员会负责对公司长期发展战略和 | | | 重大投资决策进行研究并提出建议等事 | | | 项; 审计委员会负责审 ...

朱迅(签字): 深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第三十 三次会议于 2023年 11月 27 日以通讯方式召开,根据《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号 --- 规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定,我们作为公司的独立董事,本着认真负责、实事求是的态度, 基于独立、客观判断的原则,对公司第二届董事会第三十三次会议审议的以下议 案发表独立意见如下: 一、《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》 经审阅,我们认为:公司第二届董事会非独立董事候选人李伟华先生具有履 行董事职责的任职条件及工作经验,不存在《公司法》《公司章程》等文件规定 的不得担任公司董事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入 期的情形,未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒。公司非 独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章 程》的规定。因此,我们一致同意公司董事会 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-067 深圳微芯生物科技股份有限公司 第二届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日 以通讯方式召开第二届董事会第三十三次会议（以下简称"本次会议"）。本次的 会议通知于 2023 年 11 月 22 日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董 事 7 人，实际到会董事 7 人，会议由公司董事长 XIANPING LU（鲁先平）先生 主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有 关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决， 形成决议如下： （一）审议通过《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》 为保证公司董事会的规范运作，根据《公司章程》等相关规定，经董事会提 名委员会资格审查，公司董事会提名李伟华先 ...