深圳微芯生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 审计委员会委员 1 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序, 充分保护公司和公司股东的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会, 对董事会负责。 第三条 审计委员会负责提议聘请或更换外部审计机构; 监督公司的内部审计制度及其 实施; 负责内部审计与外部审计之间的沟通; 审核公司的财务信息及其披露; 审查公司的内控制度。 第四条 审计委员会由 3 名董事组成, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事, 其中独立董事人数应当过半数, 且其中一名独立董事须为会计专业 人士。 第五条 审计委员会委员候选人由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名, 由董事会选举产生。委员会设召集人一名, 须为独立董事中的会计 专业人士, 由董事长提名一名独立董事担任并由董事会审议通过产生, 负责主 持委员会工作 ...

章程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 9 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | | 股东 | 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 20 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | | 董事会 | 29 | | 第一节 | | 董事 | 29 | | 第二节 | | 董事会 | 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 40 | | 第七章 | | 监事会 | 42 | | 第一节 | | 监事 | 42 | | 第二节 | | 监事会 | 43 | | 第八章 | | 财务会 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2023-066 深圳微芯生物科技股份有限公司 自愿披露关于西格列他钠新增生产线获 GMP 认证通 过的公告 生产地址:成都市高新区康强一路 298 号 检查范围:原料药(西格列他钠) 检查车间:一车间 (二号生产线) 检查时间:2023 年 10 月 08 日至 2023 年 10 月 11 日 检查结论:根据本次检查情况，经审查，该企业符合《药品生产 质量管理规范 (2010 年修订)》和附录要求。 二、对公司的影响及风险提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司成都微芯药业有限公司（以下简称"成都微芯"）近日收到四川省 药品监督管理局下发的《药品 GMP 现场检查结果通知书》，西格列他 钠的新增生产线二号生产线通过了药品 GMP 符合性检查。现将具体 情况公告如下： 一、本次检查情况 企业名称：成都微芯药业有限公司 药品生产许可证编号:川 20180488 2023 年 11 月 23 日 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 时间：2023年11月13日 深圳微芯生物科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 特定对象调研 □分析师会议 ☑ 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他线上会议 时间 2023年11月13日下午 14:00-15:30 中信建投证券、华夏基金、财通基金、重阳投资、宏道投资、诺安 参与单位 基金、招商基金、红筹投资、长盛基金、南土资产、光证资管 地点 公司会议室 董事会秘书：海鸥 参会人员 投资者关系经理：徐增辉 投资者关系活动主要内容 公司董事会秘书介绍公司业务、经营情况、研发进展及产业布局，随后与调研 机构针对公司经营、战略发展等方面进行互动交流，主要交流内容如下： 1、我们看到，西达本胺上市以来保持了稳定的增长，未来西达本胺单品的增长空间 在哪里？ 西达本胺片外周T细胞淋巴瘤适应症于2017年首次进入国家医保目录并已经历了三次 谈判续约，销售收入保持稳定增长，西达本胺当前在外周T细胞淋巴瘤的市场占有率在 50%左右。乳腺癌适应症方面，已进入2023年国家医保目录初审药物名单，这个适应 ...

| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 公告编号： 2023-065 | | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于募集资金专用账户部分资金解除冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司成都微芯药业有限公司（以下简称"成都微芯"）近日接到募集资 金账户开户行成都银行股份有限公司沙湾支行通知，成都微芯的募 集资金账户被冻结的人民币 4,520,000 元资金已解除冻结，账户内 被冻结部分资金已恢复使用。现将具体情况公告如下： 一、资金冻结基本情况 公司于 2023 年 10 月 19 日披露了《关于募集资金专用账户部分 资金被冻结的公告》（公告编号：2023-061），因成都微芯与四川华 信建设有限公司（以下简称"四川华信"）就创新药研发中心和区域 总部项目工程尾款结算存在争议，四川华信向成都高新技术产业开 发区人民法院提出财产保全申请，将成都微芯的募集资金专用 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-064 申请人：成都微芯药业有限公司 结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2023 年 8 月 15 日受理的 CS32582 胶囊临床试验申请符合药品注册的有关要求，同意本品 开展临床试验。 深圳微芯生物科技股份有限公司 自愿披露关于 CS32582 胶囊获得药物临床试验批准通知书 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司成都微芯 药业有限公司近日收到国家药品监督管理局（以下简称"国家药监局"）签发的境 内生产药品注册临床试验的《药物临床试验批准通知书》，CS32582 胶囊拟用于 治疗银屑病的 I 期临床试验申请获得批准。现将相关情况公告如下： 一、药品基本情况 产品名称：CS32582 胶囊 受理号：CXHL2300877（3 mg）、CXHL2300878（12 mg） 通知书编号：2023LP02170（3 mg）、2023LP02171（12 mg） 适 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥106,985,097.54, a decrease of 10.66% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥47,606,388.87, with a year-to-date net profit of ¥108,083,351.59, reflecting a significant increase of 356.05% year-on-year[5][7]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached CNY 348,588,993.34, an increase from CNY 335,672,990.64 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 3.4%[22]. - Operating profit for the third quarter was CNY 114,533,476.42, a significant recovery from a loss of CNY 41,629,392.56 in the previous year[23]. - Net profit for the third quarter amounted to CNY 68,432,323.32, compared to a net loss of CNY 43,778,468.38 in the same quarter of 2022, indicating a turnaround in profitability[23]. - Total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 110,024,561.69, a decrease of 34,297,999.97 compared to the previous period[24]. - Basic and diluted earnings per share were CNY 0.2649, an increase from a loss of CNY 0.1037 in the previous period[24]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥73,657,018.13 for the quarter, a decrease of 16.90% compared to the previous year, while the R&D expense ratio to revenue was 68.85%, down 5.17 percentage points[6]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled CNY 211,230,689.78, up from CNY 128,911,960.16 in the previous year, reflecting a focus on innovation[22]. Cash Flow and Liquidity - The company achieved a cash flow from operating activities of ¥9,366,541.71, compared to -¥112,013,154.32 for the year-to-date period[6]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters was CNY 390,534,387.87, compared to CNY 368,199,818.89 in the same period last year, reflecting a growth of 6.5%[25]. - Net cash flow from operating activities was negative CNY 112,013,154.32, a significant decline from a positive CNY 1,752,038.31 in the previous year[25]. - Cash inflow from investment activities totaled CNY 750,839,196.43, up from CNY 259,016,926.35 year-over-year[25]. - Net cash flow from investment activities was negative CNY 384,678,576.88, an improvement from negative CNY 625,015,689.49 in the previous year[25]. - Cash inflow from financing activities was CNY 544,264,528.43, down from CNY 1,106,562,376.70 in the previous year[25]. - Net cash flow from financing activities was CNY 339,051,069.70, a decrease from CNY 858,589,045.67 in the previous year[25]. - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 259,625,367.22, down from CNY 549,928,665.89 in the previous year[25]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,154,223,840.56, an increase of 8.92% from the end of the previous year[6]. - As of September 30, 2023, the total assets of the company reached RMB 3,154,223,840.56, an increase from RMB 2,895,799,412.95 at the end of 2022, representing a growth of approximately 8.93%[18]. - Total current assets amounted to RMB 1,092,223,550.88, down from RMB 1,184,135,081.82, indicating a decrease of approximately 7.75%[19]. - Total liabilities increased to CNY 1,422,291,449.09 from CNY 1,320,098,552.55 year-over-year, indicating a rise in financial obligations[21]. - Shareholders' equity rose to CNY 1,731,932,391.47, compared to CNY 1,515,466,737.95 in the previous year, showing an increase of approximately 14.3%[21]. Product Sales and Market Performance - Sales of the drug Xidabamine reached ¥32,168.83 million, up 4.82% year-on-year, while sales of Sigleglitazone increased by 463.51% to 37.68 million boxes, generating revenue of ¥1,768 million, a growth of 56.88%[7]. - The company reported a significant decline in overseas licensing revenue, which was ¥455.03 million, down 69.86% year-on-year, primarily due to the absence of milestone income during the period[7]. Strategic Initiatives and Future Outlook - The company expects to complete the certification of the new production line for Sigleglitazone in Q4, which will increase production capacity[7]. - Future outlook includes continued investment in R&D and potential market expansion strategies to enhance growth prospects[22]. - The company has not reported any significant new product launches or technological advancements during this quarter[17]. - There were no updates on market expansion or mergers and acquisitions in the latest report[17]. - The company has not disclosed any new strategic initiatives in the current financial report[17].

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-063 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》 等相关规定。公允地反映了公司 2023 年第三季度的财务状况和经营成果等事项。 所披露的报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 以现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第三十二次会议（以下简称"本次 会议"）。本次的会议通知于 2023 年 10 月 24 日通过电子邮件方式送达全体董事。 会议应出席董事 7 人，实际到会董事 7 人，会议由公司董事长 XIANPING LU （鲁先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公 司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决， 形成决 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-062 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计 划于 2023 年 10 月 31 日 下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 10 月 31 日(星期二) 下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 24 日(星期二) 至 10 月 30 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网 ...

安信证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 一、银行账户冻结事项 （一）被冻结账户基本信息 | 开户名 | 开户行 | 银行账号 | 冻结金额（元） | 账户余额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成都微芯药 | 成都银行股份有限 | 100********40948 | 4,520,000 | 52,001,409.91 | | 业有限公司 | 公司沙湾支行 | | | | （二）银行账户被冻结的原因 公司全资子公司成都微芯药业有限公司（以下简称"成都微芯"）可转债募 集资金专用账户部分资金于 2023 年 10 月 12 日被冻结（冻结期限：2023 年 10 月 12 日至 2024 年 10 月 11 日），系申请人四川华信建设有限公司（以下简称"四 川华信"）与成都微芯建设工程合同纠纷一案，四川华信向成都高新技术产业开 发区人民法院提出财产保全申请所致。除上述账户部分资金被冻结外，成都微芯 其他账户不存在使用限制等异常情况。 二、公司采取的措施及案件进展情况 经核查，上述建设工程合同纠纷一案已经成都高新技术产业开发区人民法院 立案，尚未开庭审理 ...