荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）的关联 （连）交易管理工作，规范关联（连）交易行为，有效防范和控制经营风险，保证关 联（连）交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《上海证券 交易所上市公司关联交易实施指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称《联交所上市规则》）、《企业会计准则》《香港财务报告准则》等法律、法规、规 章、规范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），特制定本制度。 （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶 的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 第二章 关联（连）方及关联（连） ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，总经理严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规及《公司章程》《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司总经理 工作细则》的相关规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行职 责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，确保经营管 理层规范运作。 经与会董事表决，同意票：9 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。同意票占出 席董事的 100％。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 1 2023 年度，公司董事会严格按照有关法律法规 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-011 港股代码：09995 港股简称：榮昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司向银行申请综合授信额度的议案》。现将具体情况公告如下： 根据公司经营需求及财务状况，公司 2024 年度拟向银行及其他金融机构申 请总额不超过 55 亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，授信类型包括但 不限于短期流动资金贷款、项目贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函等，具 体的授信业务品种、授信期限及额度以公司与相关金融机构最终签订的合同或协 议为准。 上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额在综合授信额度内， 并以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视 公司业务发展的实际需求来合理确定。 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号： | 2024-015 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》 及修订部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"或"荣昌生物"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更注册 资本暨修订<公司章程>的议案》、《关于修订公司部分内部管理制度的议案》，现将 具体情况公告如下： 一、关于变更注册资本暨修订《公司章程》情况 公司于 2024 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关 于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》, 公司 2022 年 12 月 28 日召开的 2022 年第二次临时股东大会 、2022 年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于董事会审核委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》 《董事会审核委员会工作规则》等相关规定，公司董事会审核委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况 和审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业 规范，以及公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况、2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况、2023 年度营业收入扣除情况等进行核查并出具了专项报 告。 经审计，安永华明认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制，公允反映了公司 2023 年 1 ...

公司代码：688331 公司简称：荣昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

2023年12月31日 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | 页次 | | --- | --- | | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 | | | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 – 8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70051338_J02号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 八次会议，于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现场方式召开，会议已于 2023 年 3 月 11 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由任广科先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。经与会监事表决，会议形成如下决 议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：《公司 2023 年监事会工作报告》符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规 及《公司章程》、《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司监事会议事规则》等公司 制度的规定，可以促进监 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 公司董事会认为公司在任独立董事郝先经、马兰、陈云金三人 在各方面均独立于上市公司,未在公司担任除独立董事及董事会各 相关专门委员会成员以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务 往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,满足相关法律法 规,证监会部门规章,交易所业务规则和公司章程等相关文件对于 独立董事独立性的要求。 荣昌生物制药(烟台) 董事会对在任独立董事独立性情况评估的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司(以下简称"公司")现 有独立董事 3人,分别为郝先经、马兰、陈云金。根据证监会《上 市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规则和公司章程的规 定,公司独立董事对自身独立性进行了自查,并将自查情况提交了 董事会。自查结果显示,公司独立董事均符合独立性要求,不存在 直接或者间接利害关系,或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的情形,能够独立履行职责。 7 H ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等 相关规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）成立于 1992 年 9 月，注册地址为为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室，具有近 12 年的证券业务从业经验。 截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 6,847 人，其中合伙人 245 人，注册 会计师近 1,800 人；注册会计师中，超过 400 人签署过证券服务业务审计报告。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人 民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公 司年报审计客户共计 138 家，收费总额人民币 9.01 亿元。这些上市公司主要行 业涉及制造业、金融业、批发和 ...