昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 昱能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护昱能科技股份有限公司、股东的合法权益，保证公司股东大 会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、证券交易所业务规则以 及《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会议事规则 二〇二四年四月 1 昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》和本规则规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 2 ...

昱能科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《昱能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金 ...

昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为进一步规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制 订本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，并依据有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定有关人员协助其处理日常事务。 1 昱能科技股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，设 董事长 1 人。 董事会行使下列职权： （六） 制订公司增加或 ...

昱能科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（沈福鑫） 本人沈福鑫作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 沈福鑫先生，1964 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 浙江省中科商学院行业管理毕业，硕士学历，1984 年 12 月至 1995 年 12 月担任嘉兴市郊区乡企局下属公司副总经理；1996 年 1 月至 2004 年 12 月担任嘉兴市鑫联经贸公司总经理；2005 年 1 月至 2007 年 6 月担任浙江斯帝特新能源有限公司副总经理；2 ...

公司代码：688348 公司简称：昱能科技 昱能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昱能科技股份有限公司全体股东： 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-030 昱能科技股份有限公司 关于 2024 年度远期结售汇及外汇衍生品业务预计的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为降低汇率波动对昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营的 影响，以积极应对汇率市场的不确定性，在综合考虑公司持有外币存量情况，结 合 2024 年预计业务开展收汇情况及结汇资金需求的基础上，公司拟继续开展远 期结售汇及外汇衍生品业务等外汇避险业务。公司累计办理远期结售汇及外汇衍 生品业务等外汇避险业务的余额不超过 10,000 万美元，自股东大会审议通过之 日起 12 个月内有效。 远期结售汇及外汇衍生品等外汇避险业务交易均以正常生产经营为基础， 以真实的贸易背景为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。但仍可能存在 汇率波动风险、内部控制风险、交易对手违约风险、法律风险等其他风险，敬请 广大投资者注意投资风险。 该事项已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会 审议。 公司于 2024 ...

目 录 一、审计意见 我们审计了昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了昱能科技公司2023年12月 31日的合并及母公司财务状况，以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于昱能科技公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 2024 年度日常性关联交易预计事项的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昱能科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对昱能科技 2024 年度日常性关联交易预计事项进行了核查，具体 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额为 10,170.00 万 元，关联董事潘正强回避表决,表决结果：6 票同意，0 票反对，0 弃权。 2024 年 4 月 22 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0 弃权。 2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通 ...

昱能科技股份有限公司 监事会议事规则 昱能科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 1 昱能科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《昱能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，向股东大会负责， 在法律法规、《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的 合法权益。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，每届任期三年，连选可以 连任。 公司董事、高级管理人员不得兼任监事。 公司监事会应当包括 1 职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 监事会设主席 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3371 号 昱能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技）管理层编制 的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供昱能科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为昱能科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、管理层的责任 昱能科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性 ...