证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-093 三一重能股份有限公司 2024 年 12 月 24 日 1 附件：候选人简历 关于增补第二届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月20日召开第二届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整董事会席位暨修订<公司章程><董 事会议事规则>的议案》《关于增补公司第二届董事会非独立董事的议案》，公 司原董事郭瑞广先生因工作变动原因已辞去公司董事职务；同时为提升规范运作 水平和决策效率，结合公司实际情况，公司拟将董事会成员人数由7名增至9名， 其中非独立董事人数由4名增至6名。 鉴于此，经公司董事会提名委员会资格审查通过，并征得被提名人同意，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《三一重能股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事会同意增补余梁为先生、 张营先生、姜 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-087 三一重能股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 在国家"双碳"战略引领下，中国风电行业保持良好的发展态势，海外风电 市场发展前景广阔，特别是新兴市场空间巨大，当前及未来五年正值公司发展的 重要战略机遇期。为吸引关键人才、留住关键人才，有效地将员工利益与股东及 公司利益保持一致且实现长期深度绑定，充分调动公司核心员工的积极性和创造 性，从而持续提升公司核心竞争力，不断推进公司高质量发展，确保公司发展战 略和经营目标的实现。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、行 政法规、规范性文件以及三一重能股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 截至本 ...

三一重能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业和 生产经营实际情况,建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披 露的可靠性。内部审计制度需经董事会审议通过。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度需经董事会审议通过。 - 1 - 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第一条 为进一步规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、总经理及其他高级 管理人员、 ...

三一重能股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强三一重能股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及 《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公允原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当 回避； （五 ...

第四章 投资者关系管理负责人、机构及其职责 第二十条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人,负责投资 （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的 违法违规行为。 - 4 - 者关系管理工作的全面统筹协调与安排。监事会应当对投资者关系管理制度实施 情况进行监督。 第二十一条 公司设证券投资部作为投资者关系的日常管理部门,具体承办 投资者关系日常管理工作,设专人负责公司的投资者关系管理日常事务。 第二十二条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲 突的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； 第二十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责 ...

重要内容提示： 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-095 三一重能股份有限公司 关于2025年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 自愿、等价、有偿的原则，不会对公司产生不利影响，不会损害公司及股东利益， 公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。同意将本议案提交董事会审 议。 公司独立董事已召开独立董事专门会议审议通过该议案，形成书面意见如 下：公司本次预计的日常关联交易系正常市场行为，符合公司经营发展需要，符 合公司及股东的利益；关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合 理、公允，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司 及股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类 交易而对关联方形成依赖。因此，全体独立董事一致同意公司 2025 年度日常关 联交易额度预计的事项。 本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。 本次预计的关联交易属于公司日常关联交易，是公司日常经营活动的需 要，符合公 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-090 三一重能股份有限公司 关于 2025 年度在关联银行开展存贷款及理财业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关联交易概述 公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及 保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 40 亿元。 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 本次关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议通过。 二、关联人介绍 （一）关联人关系介绍 鉴于公司持股 5%以上股东唐修国先生担任三湘银行董事长，公司控股股东、 实际控制人梁稳根先生控制的三一集团有限公司和湖南三一智能控制设备有限 公司分别持有三湘银行 18%的股份和 12%的股份，符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》规定的关联关系情形，三湘银行为公司的关联方。 重要内容提示： 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）拟在关联方湖南三湘银行 股份有限公司（以下简称"三湘银行"）开展存贷款及保本型理财产品业务，单 ...

三一重能股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监事和 高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文 件和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事、监事及高级管理人员名下的公司股 份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 公司董事、监事及高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公 司股票为合约标的物的衍生品交易。 ...

三一重能股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范三一重能股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公司 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重能股份有限公司 2024年限制性股票激励计划的 法律意见书 ·湖南启元律师事务所· HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 网站：www.qiyuan.com 致：三一重能股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重能股份有限公司（以下 简称 "三一重能""公司"）的委托，作为公司2024年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的专项法律顾问，并就本次激励计划出具 本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励 信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等现行法律、法规和规范性文件以 及《三一重能股份有限公司公司章程》（以下简称" ...