三一重能股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件和《三一 重能股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司 的实际情况，制定本规则。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项； 第三条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉 义务维护公司和全体股东利益。 第二章 董事会的组 ...

第一章 总则 第一条 为完善三一重能股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《科创板规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 公司股东间或者董事间发生冲突 ...

三一重能股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 变更、解聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律、法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第二章 会计师事务所执业质量要求 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会审议并经全体成员 过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 ...

三一重能股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强三一重能股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及 《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 办法。 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第二章 关联人及关联交易的界定 第四条 公司关联交易是指公司及其合并报表范围内的子公司与关联方发生 的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式原则确定， 包括但不限于下列事项： 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和 ...

第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范三一重能股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 三一重能股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 ...

三一重能股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货 套期保值业务，加强管理和监督，有效防范和控制风险，实现公司的稳健经营， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期 货和衍生品法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司开展期货业务仅限于期货套期保值业务（以下简称"套保业 务"），以规避生产经营所需原材料及生产产品价格波动等风险为目的，不得进 行投机或其他套利交易行为。 第三条 本制度所称套保业务是指公司为管理外汇风险、价格风险、利率 风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活 动。 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。未经公司同意，子公司不得进行套保业务。子公司进行套保业务视同 公司进行套保业务，适用本制度。 第二章 期货套期保值业务操作原则 （二）公司进行套保业务，只能 ...

三一重能股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等有关法律法规以及三 一重能股份有限公司《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。证券投 资部具体负责公司内幕信息的日常管理工作，具体负责公司内幕信息知情人的登 记、披露、备案、管理等工作。 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承 诺，保证所填报 ...

三一重能股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作,进一步保护投资者的合法权益,建立公司与投资者之间及时、互信的良好 沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对 公司的了解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。投资者关系管理工作包括公司在上海证 券交易所"上证e互动"网络平台（以下简称"上证e互动平台"）发布各类信息 的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。 第四条 公司的投 ...

三一重能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业 和生产经营实际情况，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信 息披露的可靠性。内部审计制度需经董事会审议通过。 第一条 为进一步规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 - 1 - 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完 ...

三一重能股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强、规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度的规定。公司应当确保该子公司或控制的 其他企业遵守本制度的规定。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域， ...