证券代码：688349 证券简称：三一重能 三一重能股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-011 £特定对象调研 £分析师会议 £媒体采访 £现 投资者关系活 场参观 £业绩说明 R路演活动 £一对一沟通 动类别 £新闻发布 £其他（券商策略会） 参与单位及人 参会机构详见文后附录 员 时间 2023年11月2日 方式 线下、线上交流 接待人员 三一重能财务总监、董事会秘书：房猛 投资者交流 问题1、公司介绍一下过去3-5年公司的发展状况以及 主要内容介绍 公司在主要的市场上是否实现了出货量的增长？ 三一重能成立于2008年，今年已成立15周年，于 2022年6月22日在上海证券交易所科创板上市。 近年来，公司竞争实力不断增强，行业排名持续提升。 公司订单以国内陆上为主，已进入“五大六小”等能源集团 供应商名录，同时加强了与内蒙古能源集团、北京能源集 ...

三一重能股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重能"）于近日收到控 股股东、实际控制人梁稳根先生及其一致行动人唐修国先生、向文波先生、毛中 吾先生、袁金华先生、周福贵先生、易小刚先生、梁林河先生、赵想章先生、王 佐春先生、黄建龙先生出具的《关于特定期间内不减持公司股份的承诺函》。相 关情况公告如下： 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-049 三一重能股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺特定期间 不减持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 3 | 向文波 | 79,080,000 | 6.56% | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 毛中吾 | 79,080,000 | 6.56% | | 5 | 袁金华 | 46,953,750 | 3.89% | | 6 | 周福贵 | 40,528,500 | 3.36% | | 7 | 易小刚 | 29,655,000 | 2.46% | | 8 | 梁林河 | 4,942, ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥3,575,427,350.91, representing a year-on-year increase of 58.03%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥213,753,813.70, a decrease of 12.89% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥68,043,857.91, down 71.20% year-on-year[4] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.1785, down 14.14% year-on-year[5] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was ¥1,030,589,905.80, a slight decrease from ¥1,043,194,280.14 in Q3 2022[21] - The company reported a net profit of CNY 1,030,012,746.51 attributable to shareholders, compared to CNY 1,044,802,478.37 in the previous year[22] - The total comprehensive income for the period was CNY 1,030,012,425.68, compared to CNY 1,050,002,275.46 in the previous year[22] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥251,089,829.36 in Q3 2023, an increase of 5.20% compared to the same period last year[5] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 amounted to ¥683,994,369.11, an increase of 29.0% compared to ¥530,191,577.25 in the same period of 2022[20] - The company is focusing on expanding its market presence and developing new technologies, although specific details were not disclosed in the report[14] - Future outlook includes continued investment in R&D and potential market expansion strategies to enhance competitive positioning[20] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥31,097,834,657.96, reflecting a year-on-year increase of 17.73%[5] - As of September 30, 2023, total assets reached CNY 31,097,834,657.96, an increase from CNY 26,415,388,789.79 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 17.5%[15] - Current assets totaled CNY 20,356,275,179.63, up from CNY 17,989,685,729.33, indicating an increase of about 12.7%[17] - Total liabilities amounted to CNY 20,356,275,179.63, reflecting a significant increase from the previous year[17] - The total liabilities as of Q3 2023 were ¥19,320,093,934.44, compared to ¥15,232,646,966.08 in Q3 2022, reflecting a growth of 27.3%[19] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥1,120,156,124.66 for the year-to-date, an increase of 9,758.49% compared to the same period last year[4] - Net cash flow from operating activities was CNY 1,120,156,124.66, compared to CNY 11,362,351.27 in the previous year, indicating a significant improvement[23] - The company experienced a net cash outflow from investing activities of CNY -1,980,005,445.74, an improvement from CNY -2,832,740,357.58 in the previous year[24] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 3,703,602,265.30, a decrease from CNY 9,053,821,121.72 in the same period last year[24] - The company reported cash and cash equivalents of CNY 9,220,825,242.51, compared to CNY 9,097,839,762.29 at the end of 2022, showing a slight increase of 1.3%[15] Market Strategy and Future Outlook - The company plans to expand its overseas and offshore markets, which has led to increased related expenses[9] - Future guidance remains optimistic, with expectations for continued growth in both revenue and market share[14]

证券代码：688349 证券简称：三一重能 三一重能股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 £特定对象调研 £分析师会议 £媒体采访 £现 投资者关系活 场参观 £业绩说明 R路演活动 £一对一沟通 动类别 £新闻发布 £其他（券商策略会） 参与单位及人 参会机构详见文后附录 员 时间 2023年10月19日 方式 线下交流 接待人员 三一重能财务总监、董事会秘书：房猛 投资者交流 问题1、公司参加了本次风能展，主要展示或发布了哪 主要内容介绍 些产品？ 北京国际风能大会暨展览会是中国风电行业的年度盛 会，也是全球风电行业年度最大的盛会之一，吸引了丹麦、 挪威、德国等全球30多个国家和地区的近1000家参展商共 赴行业盛会，覆盖整机、零配件、勘测设计单位、施工单 位、工程装备供应商等全产业链。三一重能作为中国前五， 全球前十的风电整机制造商，以“十五年·更可靠”为主题， ...

Company Overview - SANY Heavy Energy was established in June 2008 and listed on the Shanghai Stock Exchange's Sci-Tech Innovation Board in October 2023 [2] - The company is recognized as a "strong enterprise" and a "benchmark enterprise in intelligent manufacturing" by the Ministry of Industry and Information Technology [2] - It ranks among the top ten global wind turbine manufacturers and the top five in China, with a sales capacity of approximately 4.5 GW in 2022, reflecting a year-on-year growth of about 40% [2] Financial Performance - The gross profit margin for wind turbines in the first half of 2023 was 22.72%, maintaining a leading industry level [3] - The company secured new orders totaling 8.35 GW in the first half of 2023, which is comparable to the total new orders for the entire previous year [2] - The overall gross profit margin for the company in the first half of 2023 was 24.03%, continuing to lead the industry [4] Market Strategy - The company primarily focuses on domestic onshore orders but is also expanding into offshore and overseas markets, which are expected to be significant growth areas [2] - The overseas marketing team has grown to around 200 members, divided into four major regions: Europe, Asia, Latin America, and the Middle East & Africa [3] - The company plans to establish its own international marketing teams and leverage partnerships with local talents to enhance its overseas business [4] Industry Outlook - The expected total installed capacity for the wind power industry in China for 2023 is estimated to be around 55-60 GW [3] - The company anticipates that wind turbine prices in the Chinese market may continue to decline due to competitive pressures [3] Supply Chain and Production - Currently, the company sources main bearings and yaw pitch bearings externally, while blades and generators are produced in-house [4] - The domestic supply capacity for components has significantly improved, with no expected delivery bottlenecks this year, although temporary shortages may occur during peak delivery seasons [4] - The company implements a strategy of internationalization, digitalization, and low-carbon development to enhance production efficiency and reduce labor costs [5]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事会于 2023 年 9 月 25 日任期届满。鉴于公司新一届董事会、监事会换届选举工作尚在积极 筹备过程中，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司董事 会、监事会将延期换届，董事会各专门委员会成员及董事会聘任的高级管理人员 的任期亦相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、监 事会、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将按照相关法律法规和《公司章 程》等有关规定，继续履行董事、监事及高级管理人员的职责和义务。 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相 关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义务。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-048 三一重能股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 特此公告。 三一重能股份有限公司董事会 2023 年 9 月 27 日 1 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为三一 重能股份有限公司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责三一重能上市后的持续督导工 作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作计划制定相应的工 | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 作计划 | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | | | | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 保荐机构已与三一重能签订保荐 | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 及承销协议，该协议明确了双方 | | | | 在持续督导期间的权利和义务 | | | 海证券交易所备案 | | | 3 | 持 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 2023 年 9 月 致：三一重能股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重能股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、法规、 规章和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召 集人资格、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。 2、公司董事会于 2023 年 8 月 30 日在《中国证券报》《上海证券报》《证 1 券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了 《三一重能股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（以下 简称"会议通知"）。会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、会 议出席对象、会议登记方法及会议联系方式 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-047 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 612,965,764 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 612,965,764 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 50.8465 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 50.8465 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能核心技术人员离职事项进 行了核查，核查情况如下： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员夏益民先生、董国庆先生因个人原因辞去相关职务，并于 近日办理完成离职手续。 （一）核心技术人员具体情况 夏益民先生，1980 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南 大学机械设计制造及自动化专业、中南大学机械电子工程专业，硕士研究生学历。 2006 年 2 月至 2013 年 1 月，任三一重工股份有限公司泵送事业部所长助理；2013 年 2 月至 2021 年 9 月，任三一重能研究院副院长；2021 年 9 月至 2023 年 9 月， 任三一重能核心技术人员。 董国庆先生，1985 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南 大学工程力学专业，硕士研究 ...