证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-046 三一重能股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2、夏益民先生、董国庆先生与公司签有保密及竞业限制协议，不存在涉及 专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的 情形。 3、夏益民先生、董国庆先生负责的工作均已完成交接，公司的技术研发工 作均有序推进。夏益民先生、董国庆先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争 力和持续经营能力产生重大不利影响，不会影响现有核心技术及研发项目的工作 开展。 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员夏益民先生、董国庆先生因个人原因辞去相关职务，并于 近日办理完成离职手续。 （一）核心技术人员具体情况 夏益民先生，1980 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南 大学机械设计制造及自动化专业、中南大学机械电子工程专业，硕士研究生学历。 2006 年 2 月至 2013 年 1 月，任三一重工股份有限公司泵送事业部所 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 出售子公司股权暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能出售子公司股权暨关联交 易事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 基于战略发展需要，为更好的聚焦主业，减少关联交易，在保留自发自用的 光伏电站外，公司拟将涉及分布式光伏电站运营管理业务的 11 家全资子公司三 一太阳能有限公司、常德市泰盛电力开发有限公司、娄底市泰盛新能源有限公司、 娄底市中盛新能源有限公司、邵阳中盛新能源有限责任公司、长沙中盛新能源有 限公司、益阳市中盛新能源有限公司、常熟三盛新能源有限公司、安仁大源新能 源开发有限公司、湖州泰盛新能源有限公司、上海凯幻新能源科技有限公司的 100%股权转让给三一重工。根据北京中锋资产评估有限责任公司出具的评估报 告，经交易双方协商确定 11 家全资子公司转让价格分别为人民币 4,186.9000 万 元、99 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-044 本次会议由监事会主席丁大伟先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规 章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了 如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》 监事会认为：本次出售子公司股权暨关联交易事项是基于公司战略发展需要 而发生的，本次关联交易定价公允，遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司 及股东特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 我们一致同意《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒 体披露的《关于出售子公司股权暨关联交易的公告》。 三一重能股份有限公司 第一届监事会第三十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 一、监事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第 ...

三一重能股份有限公司独立董事 全体独立董事一致认为，公司本次交易的筹划和执行符合公开、公平、公正 的原则，定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情 形。因此，我们一致同意本议案。 独立董事：邓中华、杨敏、曹静 2023 年 9 月 9 日 关于公司第一届董事会第四十七次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》以及《三一重能股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为三一重能股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判 断的原则，现对公司第一届董事会第四十七次会议审议的有关事项发表独立意见 如下： 一、《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》的独立意见 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-045 三一重能股份有限公司 关于出售子公司股权暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"、"三一重能"或"转让方"） 于 2023 年 9 月 9 日召开第一届董事会第四十七次会议、第一届监事会第三十九 次会议，审议通过了《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》，同意公司将所 持有的 11 家涉及分布式光伏电站运营管理业务的全资子公司（以下统称"目标 公司"）的 100%股权转让给三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"或 "受让方"），转让价格合计为人民币 7,888.7401 万元。本次交易无需提交股东 大会审议。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次交易构成 关联交易。本次交易不构成重大资产重组，本次交易的实施不存在重大法律障碍。 一、关联交易概述 基于战略发展需要，为更好的聚焦主业，减少关联交易，在保留自发自用的 光伏电站外，公司拟将涉及分布式光伏电站运营 ...

三一重能股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第四十七次会议相关事项的事前认可意见 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》以及《三一重能股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为三一重能股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判 断的原则，对公司第一届董事会第四十七次会议拟审议的有关事项进行了事前审 核，发表意见如下： 一、《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》的事前认可意见 全体独立董事一致认为，本次出售子公司股权暨关联交易已聘请资产评估机 构对标的资产进行了评估并出具评估报告，其对标的资产进行评估符合客观、公 正、独立的原则和要求，具有充分的独立性和专业性；本次交易事项符合公司经 营发展需要，符合本公司及全体股东的整体利益，不存在损害公司及其他股东特 别是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交董事会审议。 独立董事：邓中华、杨敏、曹静 2023 年 9 月 9 日 ...

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《三一重能股份有限公司章程》 等有关规定，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会审计委 员会于 2023 年 9 月 9 日召开了 2023 年第五次会议，审议通过了《关于出售子公 司股权暨关联交易的议案》。以此，董事会审计委员会对公司此次关联交易事项 发表如下审核意见： 1、《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》 三一重能股份有限公司 第一届董事会审计委员会关于第一届董事会第四十七次会议 相关议案的书面审核意见 董事会审计委员会认为，本次转让子公司股权的转让价格以评估报告为定价 依据，定价方式公平公允，本次出售子公司股权暨关联交易事项符合法律、法规 及规范性文件的规定，符合公司经营发展需要，不存在损害公司及其股东特别是 中小股东利益的情形。同意将本议案提交董事会审议。 三一重能股份有限公司 董事会审计委员会 邓中华、李强、杨敏 2023 年 9 月 9 日 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-043 三一重能股份有限公司 一、本期员工持股计划的实际出资情况 截至本公告日，本期员工持股计划的实际设立规模约为7,262.25万元，资金来 源为根据公司《经营管理关键岗位薪酬管理办法》《研发人员薪酬管理办法》规定 计提的员工中长期激励，均属于员工薪酬构成部分。 二、本期员工持股计划的股票购买情况 截至本公告日，本期员工持股计划已通过集中竞价交易方式完成股票购买，累 计买入本公司股票2,352,491股，占公司总股本的0.20%，成交均价约30.84元/股。 根据《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》，本期员工持股 计划的存续期为72个月，自公司公告员工持股计划专用账户完成三一重能股票购买 1 之日起计算。本期员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告完成 三一重能股票购买之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。 关于2023年员工持股计划完成股票购买的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议程 3 | | 一、会议时间、地点、召集人、主持人及投票方式 3 | | 二、会议议程 3 | | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议案 5 | | 议案一：《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司 | | 增资以实施募投项目的议案》 5 | | 议案二：《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施 | | 项目的议案》 15 | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《三一重能股份有限公司章程》《三一重能股份有限 公司股东大会议事规则》等相关规定，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"） 特制定本次股 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[11]. - The net profit attributable to shareholders reached 300 million RMB, up 15% compared to the same period last year[11]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 3,914,877,150.05, a decrease of 4.12% compared to the same period last year[15]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 816,836,092.10, reflecting a year-on-year increase of 2.38%[15]. - Future guidance estimates a revenue growth of 15-20% for the second half of 2023, driven by increased demand in the renewable energy sector[11]. - The company’s gross margin stood at 24.03%, maintaining a favorable level despite a general decline in industry delivery prices[60]. - The company reported a significant increase in non-operating income, primarily due to an increase in non-recurring government subsidies[73]. Research and Development - The company has allocated 200 million RMB for research and development in renewable energy technologies for the upcoming fiscal year[11]. - Research and development expenses accounted for 11.06% of operating revenue, an increase of 3.92 percentage points year-on-year[16]. - The company achieved a total R&D investment of ¥432,904,539.75, representing a 48.50% increase compared to ¥291,518,726.22 in the same period last year[38]. - The company has developed a digital twin intelligent manufacturing technology for wind power, enhancing manufacturing efficiency through data and model-driven approaches[31]. - The company has developed a new onshore wind turbine platform with a power range of 4.2MW to 6.7MW, featuring a rotor diameter of up to 200 meters and a hub height of 160 meters[34]. - The company filed for 97 new patents during the reporting period, with 113 patents granted, bringing the total to 1,528 applications and 903 granted[37]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by 2025[11]. - The company has no plans for significant mergers or acquisitions in the near term, focusing instead on organic growth strategies[11]. - The company is actively pursuing opportunities in offshore and overseas wind power development, increasing R&D investments in various projects to adapt to market trends[40]. - The company is focusing on developing products suitable for various environmental conditions, ensuring market coverage for future wind power parity markets[50]. Operational Efficiency - The company maintains a strong cash position with 500 million RMB in cash reserves, ensuring liquidity for future investments[11]. - The company has implemented a digital management platform for engineering projects, integrating quality, safety, and cost management[32]. - The intelligent operation and maintenance management system actively monitors equipment reliability, enhancing the operational efficiency of wind turbines[33]. - The company has achieved a 200% improvement in micro-siting efficiency for wind farms through drone-assisted design and three-dimensional terrain mapping[32]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 1.67 million RMB in environmental protection during the reporting period[90]. - The company reduced carbon emissions by 3,419 tons through the use of green electricity and photovoltaic power generation[101]. - The company has established environmental monitoring systems, including automatic monitoring devices for wastewater and emissions[99]. - The company has been actively involved in public welfare activities, promoting social responsibility through various initiatives[103]. Financial Position and Assets - The company's total assets increased by 7.22% to CNY 28,322,752,189.21 compared to the end of the previous year[15]. - The company’s total assets reached 28.323 billion yuan, growing by 7.22% compared to the previous period, and net assets attributable to shareholders increased by 3.65% to 11.591 billion yuan[56]. - The company’s cash and cash equivalents decreased to ¥7.69 billion from ¥9.10 billion, a decline of approximately 15.6%[161]. - Total liabilities rose to ¥16.73 billion from ¥15.23 billion, an increase of about 9.8%[163]. Shareholder Commitments and Governance - The controlling shareholder Liang Wengen and his concerted actors committed to a 36-month lock-up period for shares, prohibiting any transfer or management of shares prior to the IPO[106]. - The company committed to a profit distribution policy that emphasizes reasonable returns to shareholders while ensuring sustainable development, maintaining continuity and stability in profit distribution policies[111]. - The company has established measures to ensure compliance with the commitments, including withholding payments until obligations are met[108]. - The company will implement a stock price stabilization plan if the stock price falls below the latest audited net asset value per share for 20 consecutive trading days[111]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks related to supply chain disruptions and regulatory changes in the renewable energy market[11]. - The company faces risks related to technology development, including the potential for new product and technology outcomes to fall short of expectations[63]. - The company is exposed to risks from high customer concentration, primarily relying on large power generation groups as direct clients[67].