证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-043 三一重能股份有限公司 一、本期员工持股计划的实际出资情况 截至本公告日，本期员工持股计划的实际设立规模约为7,262.25万元，资金来 源为根据公司《经营管理关键岗位薪酬管理办法》《研发人员薪酬管理办法》规定 计提的员工中长期激励，均属于员工薪酬构成部分。 二、本期员工持股计划的股票购买情况 截至本公告日，本期员工持股计划已通过集中竞价交易方式完成股票购买，累 计买入本公司股票2,352,491股，占公司总股本的0.20%，成交均价约30.84元/股。 根据《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》，本期员工持股 计划的存续期为72个月，自公司公告员工持股计划专用账户完成三一重能股票购买 1 之日起计算。本期员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告完成 三一重能股票购买之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。 关于2023年员工持股计划完成股票购买的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议程 3 | | 一、会议时间、地点、召集人、主持人及投票方式 3 | | 二、会议议程 3 | | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议案 5 | | 议案一：《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司 | | 增资以实施募投项目的议案》 5 | | 议案二：《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施 | | 项目的议案》 15 | 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《三一重能股份有限公司章程》《三一重能股份有限 公司股东大会议事规则》等相关规定，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"） 特制定本次股 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[11]. - The net profit attributable to shareholders reached 300 million RMB, up 15% compared to the same period last year[11]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 3,914,877,150.05, a decrease of 4.12% compared to the same period last year[15]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 816,836,092.10, reflecting a year-on-year increase of 2.38%[15]. - Future guidance estimates a revenue growth of 15-20% for the second half of 2023, driven by increased demand in the renewable energy sector[11]. - The company’s gross margin stood at 24.03%, maintaining a favorable level despite a general decline in industry delivery prices[60]. - The company reported a significant increase in non-operating income, primarily due to an increase in non-recurring government subsidies[73]. Research and Development - The company has allocated 200 million RMB for research and development in renewable energy technologies for the upcoming fiscal year[11]. - Research and development expenses accounted for 11.06% of operating revenue, an increase of 3.92 percentage points year-on-year[16]. - The company achieved a total R&D investment of ¥432,904,539.75, representing a 48.50% increase compared to ¥291,518,726.22 in the same period last year[38]. - The company has developed a digital twin intelligent manufacturing technology for wind power, enhancing manufacturing efficiency through data and model-driven approaches[31]. - The company has developed a new onshore wind turbine platform with a power range of 4.2MW to 6.7MW, featuring a rotor diameter of up to 200 meters and a hub height of 160 meters[34]. - The company filed for 97 new patents during the reporting period, with 113 patents granted, bringing the total to 1,528 applications and 903 granted[37]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by 2025[11]. - The company has no plans for significant mergers or acquisitions in the near term, focusing instead on organic growth strategies[11]. - The company is actively pursuing opportunities in offshore and overseas wind power development, increasing R&D investments in various projects to adapt to market trends[40]. - The company is focusing on developing products suitable for various environmental conditions, ensuring market coverage for future wind power parity markets[50]. Operational Efficiency - The company maintains a strong cash position with 500 million RMB in cash reserves, ensuring liquidity for future investments[11]. - The company has implemented a digital management platform for engineering projects, integrating quality, safety, and cost management[32]. - The intelligent operation and maintenance management system actively monitors equipment reliability, enhancing the operational efficiency of wind turbines[33]. - The company has achieved a 200% improvement in micro-siting efficiency for wind farms through drone-assisted design and three-dimensional terrain mapping[32]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 1.67 million RMB in environmental protection during the reporting period[90]. - The company reduced carbon emissions by 3,419 tons through the use of green electricity and photovoltaic power generation[101]. - The company has established environmental monitoring systems, including automatic monitoring devices for wastewater and emissions[99]. - The company has been actively involved in public welfare activities, promoting social responsibility through various initiatives[103]. Financial Position and Assets - The company's total assets increased by 7.22% to CNY 28,322,752,189.21 compared to the end of the previous year[15]. - The company’s total assets reached 28.323 billion yuan, growing by 7.22% compared to the previous period, and net assets attributable to shareholders increased by 3.65% to 11.591 billion yuan[56]. - The company’s cash and cash equivalents decreased to ¥7.69 billion from ¥9.10 billion, a decline of approximately 15.6%[161]. - Total liabilities rose to ¥16.73 billion from ¥15.23 billion, an increase of about 9.8%[163]. Shareholder Commitments and Governance - The controlling shareholder Liang Wengen and his concerted actors committed to a 36-month lock-up period for shares, prohibiting any transfer or management of shares prior to the IPO[106]. - The company committed to a profit distribution policy that emphasizes reasonable returns to shareholders while ensuring sustainable development, maintaining continuity and stability in profit distribution policies[111]. - The company has established measures to ensure compliance with the commitments, including withholding payments until obligations are met[108]. - The company will implement a stock price stabilization plan if the stock price falls below the latest audited net asset value per share for 20 consecutive trading days[111]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks related to supply chain disruptions and regulatory changes in the renewable energy market[11]. - The company faces risks related to technology development, including the potential for new product and technology outcomes to fall short of expectations[63]. - The company is exposed to risks from high customer concentration, primarily relying on large power generation groups as direct clients[67].

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施 项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能使用部分超募资金投资建 设新项目并向全资子公司增资以实施项目事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 4 月 15 日，中国证券监督管理委员会印发《关于同意三一重能股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号），同意本公 司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 188,285,715 股，发行价格为 29.80 元/股，募集资金总额为人民币 561,091.43 万元，扣除不含 税发行费用人民币14,021.58万元，实际募集资金净额为人民币547,069.86万元。 上述募集资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本次 发行募集资金的到账情况进行 ...

变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增 中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 资以实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能变更部分募投项目、使用 超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目事项进行了核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 4 月 15 日，中国证券监督管理委员会印发《关于同意三一重能股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号），同意本公 司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 188,285,715 股，发行价格为 29.80 元/股，募集资金总额为人民币 561,091.43 万元，扣除不含 税发行费用人民币14,021.58万元，实际募集资金净额为人民币547,069.86万元。 上述募集资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本 ...

重要内容提示： 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-038 三一重能股份有限公司 关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增 资以实施项目的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 投资项目名称：三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目 投资项目金额及资金来源：项目预计总投资 98,075 万元，拟使用超募资 金金额 50,800 万元，将根据项目建设进度分批次投入。 本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 风险提示：本次投资的新项目在实施过程中，如因宏观政策变化、市场 环境变化、技术路线变化、研发成果不及预期、市场拓展未达目标等因素，可能 出现项目实施顺延、变更、中止、项目效益不达预期等风险。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届 董事会第四十五次会议、第一届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的议案》，本事项 尚须提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-039 三一重能股份有限公司 第一届监事会第三十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第三十七次会议 于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室以现场会议的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 25 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议由监事会主席丁大伟先生主持。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议 并做出了如下决议： （一）审议通过《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全 资子公司增资以实施募投项目的议案》 监事会认为：公司本次变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全 资子公司增资以实施募投项目是基于公司实际情况做出的调整，符合公司实际经 营需要，符合重点投向科技创新领域的要求，有利于降低投资风险，避免造成资 金和资 ...

原募投项目：三一张家口风电产业园建设项目 拟变更后募投项目：三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，实施 主体三一（巴里坤）风电装备有限公司（系公司全资子公司），项目总投资 78,687 万元，拟使用原募投项目"三一张家口风电产业园建设项目"计划投入的募集资金 16,504.00 万元用于本项目，同时使用部分超募资金 23,496.00 万元增加投资额， 合计拟使用 40,000 万元募集资金用于本项目。本项目其余所需资金由公司自有 资金补足。计划建设标准工期 350 天。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-037 三一重能股份有限公司 关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全 资子公司增资以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 本事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 本次变更是公司综合考虑市场、行业环境的变化，根据项目实施的实际 情况做出的审慎决定，本次调整将进一步提高募集资金使用效率，合理优化资源 配置，不会对公司的正常经营产生 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：北京市昌平区南口镇李流路三一产业园 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-040 三一重能股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 14 日 至 2023 年 9 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

三一重能股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第四十五次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事规则》以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，作为三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判断的原则，现对公司第一届董 事会第四十五次会议审议的有关事项发表独立意见如下： 一、《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增 资以实施募投项目的议案》的独立意见 独立董事认为：公司本次变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向 全资子公司增资以实施募投项目的事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公 司章程》等相关规定，是基于公司实际情况做出的调整，符合公司实际经营需要， 符合重点投向科技创新领域的要求，有利于降低投资风险，避免造成资金和资源 的浪费，符合公司及全体股东的利益。因此，全体独立董事一致同意公司本次变 更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投 ...