富淼科技年度股东大会 法律意见书 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由公司董事会召集。公司于2024年4月2日召开了第五届董事会 第十七次会议，会议决定于2024年4月24日召开2023年年度股东大会。 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏富淼科技股份有限公司 2023 年 年度股东大会的法律意见书 致：江苏富淼科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，本所接受公司董事会的委托，指派本所 律师出席公司2023年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席 会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 4 月 江苏富淼科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | | | 年年度股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | | 年年度股东大会会议议程 | | 5 | | 议案一：关于公司 | 2023 | | 年年度董事会工作报告的议案 | 7 | | | 议案二：关于公司 | 2023 | | 年年度监事会工作报告的议案 | 14 | | | 议案三：关于公司 | 2023 | | 年年度财务决算报告的议案 | 20 | | | 议案四：关于公司 | 2023 | | 年年度报告及其摘要的议案 | 27 | | | 议案五：关于公司 | 2023 | | 年年度利润分配方案的议案 | 28 | | | 议案六：关于公司董事 | | 2023 | 年度薪酬发放情况及 | 2024 年度薪酬方案的议案 30 | | | 议案七：关于公司 ...

一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：江苏富淼科技股份有限公 | | --- | --- | | | 司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：0512-85883377 | | 保荐代表人姓名：刘森 | 联系电话：0512-85883377 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简 称"富淼科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目、向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，对富淼科技进 行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 公司面临的风险因素主要如下： （二）核心竞争力风险 （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 1、宏观经济及下游行业波动导致公司业绩下滑的风险 公司的营业收入主要来源于水溶性高分子和功能性单体产品，下游客户主 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 江苏富淼科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动类 □媒体采访 □业绩说明会 别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 华泰证券 方翔羽 新华日报基金 杨诚 参与单位名称及人 个人投资者 张利东 员姓名 个人投资者 李鹏 个人投资者 钱丽新 时间 2024年4月7日—2024年4月8日 参会方式 线上通讯和公司现场交流相结合 副总裁、财务总监兼董事会秘书 邢燕 公司接待人员姓名 证券事务代表 顾宇轩 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,640,089,571.92, a decrease of 3.34% compared to the previous year[26]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥27,207,614.93, down 78.78% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥20,035,671.02, a decrease of 80.94%[29]. - The net cash flow from operating activities was ¥102,421,685.02, a reduction of 26.90% compared to the previous year[29]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥2,490,206,974.45, a decrease of 2.04% from the end of the previous year[27]. - The net assets attributable to shareholders increased by 0.70% to ¥1,507,942,105.53 at the end of 2023[27]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.22, reflecting a decline of 78.85% year-on-year[28]. - The company's main raw materials, including acrylonitrile and chloroprene, are highly correlated with crude oil prices, which have shown significant volatility[114][115]. - The company achieved operating revenue of RMB 1.64 billion, a decrease of 3.34% compared to the previous year[119]. - The net profit attributable to shareholders was RMB 27.21 million, down 78.78% year-on-year[119]. - Total assets at the end of the reporting period amounted to RMB 2.49 billion, a decrease of 2.04% year-on-year[119]. Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of 2.48 RMB per 10 shares, totaling approximately 29.5 million RMB (including tax) based on a total share capital of 118,939,794 shares after deducting repurchased shares[6]. - The board of directors has approved the profit distribution plan, pending shareholder approval[7]. Operational Risks and Challenges - The company has detailed various operational risks and corresponding countermeasures in the report[5]. - The company has not achieved profitability since its listing[5]. - The company faced challenges due to a decline in sales volume of steam and hydrogen, as well as falling prices of key raw materials[26]. - The company’s operational risks include safety production risks due to the handling of hazardous materials and the potential for accidents during production[109]. - The company faces risks related to technological updates and progress, as it operates in a technology-driven industry with strong technical barriers[107]. Research and Development - The research and development expenditure accounted for 4.70% of operating revenue, a slight decrease from 4.73% in the previous year[28]. - The company has added 37 new authorized patents, including 23 invention patents and 14 utility model patents, bringing the total to 247 authorized patents by the end of the reporting period[43]. - The company has developed 21 core technologies in functional monomer manufacturing, water-soluble polymer applications, and water treatment membranes, participating in the establishment of multiple national and industry standards[80]. - The company has developed a proprietary technology for producing acrylamide with a conversion rate and purity exceeding 99.9%, resulting in high product yield and quality[81]. - The company has achieved a significant reduction in waste gas emissions, meeting national standards through advanced production techniques[81]. Market and Industry Trends - The water-soluble polymer industry is experiencing rapid growth, driven by national strategies for high-quality and green development, with a shift from import reliance to export growth[58]. - The domestic water-soluble polymer market is experiencing continuous development and structural adjustment, with a focus on integration, scale, and concentration of the industry[63]. - The company aims to enhance its competitive edge by focusing on the core industry chain of hydrophilic functional polymers, targeting sectors such as papermaking, water treatment, mineral processing, oil and gas extraction, and textile dyeing[169]. - The company is actively pursuing industrial investment and mergers and acquisitions to integrate upstream and downstream resources for growth[181]. Digital Transformation and Innovation - The company has implemented a digital transformation strategy, completing the construction and implementation of digital systems such as CRM and SRM to enhance market insight and supply chain efficiency[49]. - The company is promoting safety culture and management efficiency, implementing comprehensive safety measures and digital management systems[179]. - The company is advancing digital transformation to enhance operational efficiency and innovation capabilities, aiming for sustainable development[177]. Investment and Expansion Plans - The company signed an investment cooperation agreement to build a new project in Anhui with a total investment of approximately 2.1 billion yuan, covering an area of about 368 acres and expected to produce 445,000 tons of water-soluble polymers and functional monomers annually[45]. - The company plans to invest approximately 2.1 billion RMB in a project to build 445,000 tons of water-soluble polymers and supporting functional monomers in Anqing High-tech Zone, with a phased construction approach[152]. - The company is focusing on high-quality construction of the Anhui base to achieve industrial upgrades and capacity expansion[175]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of the accuracy and completeness of the annual report, with management taking legal responsibility[4]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - The company does not have any special arrangements for corporate governance[9]. - Strict compliance with regulatory requirements is being enforced to enhance corporate governance and internal control management[180].

江苏富淼科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A. UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn "证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 平台 (http://acc.mc 报告编码:浙24N4GUZ7G6 II 文 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 8-19 | | (一) 合并资产负债表 | 8-9 | | (二) 合并利润表 | 10 | | (三) 合并现金流量表 | 11 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | (五) 母公司资产负债表 | 14-15 | | (六) 母公司利润表 | 16 | | (七) 母公司现金流量表 | 17 | ...

江苏富淼科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"富淼科技"） 的独立董事，报告期内，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《江苏富淼科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和《江苏富淼科技股份有限公司独立董事制度》（以 下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，勤勉谨慎履行独立董事职责， 按时出席各项会议，积极发挥自身法律专长，对公司及全体股东负责。现将 2023年度履行职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内（2023年1月1日至2023年12月31日，下同），本人在独立董事 任期内均按规定出席了公司股东大会、董事会，忠实履行了独立董事职责。 报告期内，公司共召开3次股东大会，12次董事会，分别通过现场、通讯、 及现场加通讯方式召开。本人2023年任期内具体出席会议情况如下： | 董事 | 应参加 | | 参加董事会情况 | | 以通讯 | 出席股 ...

江苏富淼科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 回收 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 所用量 报告编码:浙24NL www.zhcpa.cn 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,富淼科技公司于2023年12月31日按照《企业内 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-031 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省张家港市凤凰镇江苏富淼科技股份有限公司行政区 公司 三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 24 日 股东大会召开日期：2024年4月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 4 月 24 日 采用上海证券交 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-033 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为日常关联交易，以公 司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在 损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 2 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计 公司 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事熊益新、庞国忠、吴邦元、郭秀 珍回避表决，表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》 的有关规定。表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事会审计委员会就该议案发表了书面意见，审计委员会认为：我们对 1 公司与各关联方之间预计 2024 年度日常关联交易事项进行了充分 ...