证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2023-061 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于不向下修正"富淼转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 重要内容提示： ●截至 2023 年 10 月 12 日，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已触发"富淼转债"转股价格向下修正条款。 ●经公司第五届董事会第十次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正 "富淼转债"转股价格，同时在未来六个月内（即 2023 年 10 月 13 日至 2024 年 4 月 12 日），如再次触发"富淼转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向 下修正方案。 一、 可转债基本情况 易所挂牌交易，债券简称"富淼转债"，债券代码"118029"。 （二）可转债转股期限 根据有关规定和《江苏富淼科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券证券募集书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"富淼 转债"自 2023 年 6 月 21 日起可转换为本 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2023-059 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 1 ● 证券代码：688350，证券简称：富淼科技 ● 转债代码：118029，转债简称：富淼转债 ● 转股价格：20.01 元/股 ● 转股期限：2023 年 6 月 21 日至 2028 年 12 月 14 日 （一）可转债发行上市情况 关于"富淼转债"预计满足转股价格修正条件的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 重要内容提示： ●江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 9 月 11 日至2023年9月27日已有10个交易日的收盘价低于当期转股价的85%（即17.01 元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若触发修正条件，公司将于触发条 件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券（以下简称"可 ...

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 公 告编号 ：2023-058 | | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | 江苏富淼科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 9 月 14 日，公司收到瑞仕邦发来的《关于权益变动达到 1%的告知函》， 现将有关权益变动情况公告如下： 一、 本次权益变动的基本情况 1、信息披露义务人基本情况 | | | 1 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购； 本次权益变动后，北京瑞仕邦精细化工技术有限公司（以下简称"瑞仕邦" 或"信息披露义务人"）合计持有的公司股份由 8,921,390 股减少至 7,702,500 股，合计持股比例由 7.30%降至 6.30%； 本次权益变动为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以 上非第一大股东瑞仕邦减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 | 企业类型 | 有限责任 ...

公司控股股东江苏飞翔化工股份有限公司（以下简称"飞翔化工"）配售富 淼转债 219.00 万张, 占发行总量的 48.67%。 | 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | 江苏富淼科技股份有限公司 关于控股股东减持公司可转债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意江苏富淼科技股份有限公司向 不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2757 号）同意注册，江苏 富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 15 日向不特定对象 发行可转债 450.00 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为 45,000.00 万 元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自 2022 年 12 月 15日至2028年12月14 日,并于2023年1月9 日起在上海证券交易所挂牌交易， 债券 ...

2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：江苏富淼科技股份有限公 | | --- | --- | | | 司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：0512-85883377 | | 保荐代表人姓名：刘森 | 联系电话：0512-85883377 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简 称"富淼科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目、向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，对富淼科技进 行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、技术更新和进步的风险 水溶性高分子、功能性单体、水处理膜等产品的研发、生产、应用和水处理 服务领域具有较强的技术壁垒，属 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥779,244,885.55, a decrease of 1.79% compared to the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders was ¥33,019,126.53, down 46.98% year-on-year, primarily due to a decline in gross margin and increased expenses[22]. - The net cash flow from operating activities was -¥30,222,902.42, a decrease of ¥66,211,958.77 compared to the previous year[23]. - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥2,425,314,763.25, a decrease of 4.59% from the end of the previous year[23]. - The net assets attributable to shareholders increased by 0.63% to ¥1,506,889,289.30 compared to the end of the previous year[23]. - Basic earnings per share decreased by 47.06% to ¥0.27, while diluted earnings per share decreased by 52.94% to ¥0.24[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥26,559,224.20, down 51.75% year-on-year[22]. Market Expansion and Strategy - The company expects a revenue growth forecast of 25% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[1]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[1]. - A strategic acquisition of a local competitor is under consideration to enhance production capabilities and market reach[1]. - The company is actively promoting its organic sludge dewatering agent to support the transition from landfill to land utilization for sludge disposal[32]. - The company is focusing on expanding its overseas business, achieving sales growth in the North American market for water-soluble polymers[66]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30%, totaling RMB 50 million, focusing on new water treatment membrane technologies[1]. - The research and development expenditure accounted for 4.37% of operating revenue, a decrease of 0.21 percentage points year-on-year[21]. - The company has developed 22 core technologies across various fields, including functional monomer manufacturing and water treatment membranes[44]. - The company has 16 ongoing research projects and has obtained 20 new patents during the reporting period, including 11 invention patents and 9 utility model patents, bringing the total number of authorized patents to 230[50]. - The company is focusing on high-performance and new product development to meet the increasing demands from downstream industries[31]. Product Development and Innovation - The company has introduced two new products in the water treatment sector, projected to contribute an additional RMB 100 million in revenue by year-end[1]. - The company has developed a new water-soluble polymer manufacturing technology for solid anionic polyacrylamide, focusing on ultra-high molecular weight production[48]. - The company has achieved a separation rate of over 98% for divalent salts and less than 30% for monovalent salts using its special polyamide nanofiltration membrane technology[47]. - The company has developed a proprietary technology for producing high-temperature and high-salt resistant polymers, with 4 invention patents granted[14]. - The company has developed salt-resistant products in oilfield chemicals, which have entered the trial production stage[56]. Competitive Landscape - The company is facing intense competition in the water treatment membrane market, with high-end products still heavily reliant on imports[30]. - The domestic water-soluble polymer industry is undergoing consolidation, with the number of manufacturers decreasing from nearly 200 to about 30, indicating a rise in industry concentration[29]. - The company’s market share in the paper-making polyacrylamide sector is leading, while cationic polyacrylamide products consistently rank in the top five of the industry[36]. - The company is exposed to risks from intensified market competition in the functional monomer and water treatment chemical sectors[80]. Environmental and Safety Management - The company has achieved zero wastewater discharge through the upgrade of the wastewater treatment station, ensuring stable operation of the water reuse and zero discharge systems[123]. - The company has installed automatic monitoring equipment for nitrogen oxides, sulfur dioxide, and particulate matter at major emission points, effectively monitoring air pollutant emissions[124]. - The company has implemented energy-saving measures, including the replacement of low-efficiency motors with high-efficiency ones, resulting in a reduction of 1,097 tons of CO2 equivalent emissions[132]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, which has been filed with the local environmental emergency response center[127]. Shareholder Commitments and Governance - The company commits to a stable profit distribution policy, ensuring cash dividends of no less than 10% of the distributable profit each year[176]. - The company will publicly disclose reasons for any failure to fulfill commitments and apologize to shareholders and the public[183]. - The company has established measures to stabilize its stock price, including potential buybacks if the stock price falls below the audited net asset value for 20 consecutive trading days[161]. - The company will not engage in public refinancing if it fails to fulfill commitments, and responsible executives may face salary reductions[183]. - The company guarantees that 富淼科技 will independently conduct research, production, and sales of functional monomers, water-soluble polymers, and water treatment membranes, serving as the sole entity in this field[148].

综上，我们一致同意本次 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的事项。 2、《关于会计估计变更的议案》的独立意见 1、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 的独立意见 公司编制的 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，募集资金 的审核程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律法规的要求。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行 了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司披露情况一致，不存在变相 改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。 江苏富淼科技股份有限公司独立董事 独立董事认为，公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第 28 号——会 计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定和公司实际经营情况。变更后的 会计估计能更准确反映公司财务情况和经营成果，不存在损害公司股东特别是中 小股东利益的情形。本次会计估计变更的审议程序符合《公司法》等有关法律法 规及《公司章程》的规定。 关于公司第五届董事会第九次会议相 ...

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券事务代表孙海燕女士 因个人原因申请辞去公司证券事务代表职务，孙海燕女士辞职后不再担任公司任 何职务。孙海燕女士在担任公司证券事务代表期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董 事会对其在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢。 公司于 2023 年 8 月 17 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于 变更证券事务代表的议案》，同意聘请顾宇轩先生（个人简历附后）为公司证券 事务代表，协助董事会秘书开展日常工作，任职期限自本次董事会审议通过之日 起至第五届董事会届满之日止。顾宇轩先生获聘后，尚需取得上海证券交易所科 创板董事会秘书资格证书，承诺将参加近期上海证券交易所科创板董事会秘书任 前培训。顾宇轩先生具备担任证券事务代表所必需的相关素质与工作经验，其任 职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的规定。 公司证券事务代表联系方式如 ...

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | 江苏富淼科技股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 8 月 17 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八 次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》，公司独立董事对该项议案发 表了同意的独立意见。本次会计估计变更事项无需提交公司股东大会审议。具体 1 根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》 的相关规定，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计估计 变更采用未来适用法进行相应的会计处理，无需对公司已披露的财务报表进 行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。 公司自 2023 年 4 月 1 日起变更应收票据和应收账款预期信用损失率，公 司基于2023年6月30日应收票据和应收账款余额及账龄基础 ...

关于江苏富淼科技股份有限公司 会计估计变更的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 1.2 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 同及 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn）"进行查验 报告编码:浙23AV5 目 - 录 www.zhcpa.cn 关于江苏富淼科技股份有限公司 会计估计变更的鉴证报告 中汇会鉴[2023]8544号 江苏富淼科技股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的江苏富淼科技股份有限公司(以下简称富淼科技公司)管理 层编制的《江苏富淼科技股份有限公司会计估计变更的说明》(以下简称会计估计 变更的说明)。 一、对报告使用者和使用目的限定 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、会计估计变更的鉴证报告 | 1-2 | | ...