鉴证报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mtf.gov.cn）"进行变频 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc. 报告编码: 沪24FF9589S6 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司2023年度募集资金 存放与使用情况专项报告的紧证报告 信会师报字[2024]第ZA10760号 上海晶丰明源半导体股份有限公司 鉴证报告第1页 晶丰明源董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - ...

!"#$%&'()*+, -,,,,., /0123456789:;<=, >?>? @ABC;DE8FGHIJ, KLMNOPQRS8FTU)VW, X#YZ[, 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn !"!#$#% & 1 , 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 "#$%&'()*+,! -!!!!.! /0123456789:;<=! >?>? @ABC;DE8FGHIJ! KLMNOPQRS8FTU*VW! X$YZ[! 致：上海晶丰明源半导体股份有限 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-025 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：上海晶丰明源半导体股份有限公司（以 下简称"公司"或"晶丰明源"）预计的日常关联交易符合公司日常经营发展需要， 定价公允，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关 联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，同意 2024 年度公司（含子公司,下同）与上海汉枫电子科技有限公司（以下简称"上 海汉枫"或"关联方"）开展日常关联交易合计金额 950.00 万元。 1、独立董事专门会议审议情况 公司于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第一次独立董 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-022 上海晶丰明源半导体股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）并经上海证券交易所自 律监管决定书（[2019]207 号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下 简称"晶丰明源"或"公司"）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,540 万股，每股发行价格人民币 56.68 元，募集资金总额为人民币 87,287.20 万 元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净 额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于 2019 年 10 月 9 日到位。立信会 计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出 具 ...

Financial Performance - The company's revenue for the reporting period was approximately ¥1.30 billion, representing a 20.74% increase compared to ¥1.08 billion in the previous year[71]. - The net profit attributable to the parent company was negative at approximately -¥79.17 million, an improvement from -¥205.87 million in the previous year[71]. - The gross profit margin for the reporting period was 25.67%, an increase of 8.09 percentage points from the previous year[150]. - The net profit attributable to shareholders was -¥91,260,032.42, an improvement from -¥205,866,848.77 in the previous year[149]. - The company's total assets decreased by 5.69% to ¥2,373,077,954.72 at the end of 2023, down from ¥2,516,320,053.51 at the end of 2022[150]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,303,235,061.57, representing a year-on-year increase of 20.74% compared to ¥1,079,399,833.63 in 2022[149]. - Operating costs increased by 8.88% to approximately ¥968.68 million from ¥889.68 million year-on-year[71]. - The company reported a decrease in other income due to reduced government subsidies received during the reporting period[1]. Research and Development - The total R&D expenditure for the year was approximately ¥293.81 million, a decrease of 3.08% from the previous year's ¥303.15 million, with R&D expenses accounting for 22.54% of operating revenue, down 5.55 percentage points[20]. - The company has developed several core technologies, including a 700V high-voltage integrated process and intelligent ultra-low standby power consumption technology, aimed at reducing production costs and improving chip performance[30]. - The company is focusing on high-efficiency, high-power density, low-noise, and high-reliability characteristics in the development of motor drive and control chips[26]. - The company applied for 109 new intellectual property projects during the reporting period, including 40 invention patents, and received authorization for 118 projects, with 44 being invention patents[33]. - The company invested a total of 181,167,000 RMB in R&D, with ongoing projects including high-performance DC/DC power management chips and linear intelligent dimming driver chips[37]. - The company has achieved a significant reduction in PCB board area and material costs through the development of high-density, high-integration packaging solutions[37]. - The company is in the continuous R&D phase for a series of high-performance DC-DC power management chips, aiming to break foreign monopolies in the market[37]. Market and Product Development - The company acquired a 38.87% stake in Nanjing Lingou Chuangxin Electronics Co., making it a subsidiary, which will enhance the motor drive and control chip product line[6]. - The company is actively pursuing market expansion in the LED lighting and power management chip sectors, responding to the increasing technical demands of the integrated circuit industry[25]. - The LED lighting power management chip segment remains the primary revenue source, but market penetration is stabilizing, affecting growth potential[69]. - The company completed the R&D of 21 DC/DC power management chip products, with several products entering mass production and customer sampling phases[171]. - The company plans to achieve full-scale production of LED lighting power management chips based on the fifth-generation high-voltage BCD-700V process platform in 2024[182]. - The company is developing a multi-phase high-current DC/DC power management chip with a total investment of 31,000 million, having invested 5,133.77 million to date, aiming to create a leading domestic and international power management chip solution[46]. Acquisitions and Investments - The company acquired a 38.87% stake in Lingou Chuangxin, becoming its controlling shareholder, with the total number of intellectual properties including those from Lingou Chuangxin reaching 903[20]. - The company acquired 61.61% of Lingou Chuangxin, which contributed to the increased costs in motor drive and control chip products[96]. - The company plans to raise up to 661 million RMB through the issuance of convertible bonds to optimize its capital structure and enhance risk resistance[183]. - The company has invested a total of 7,766.43 million in the development of high-pressure power integration technology, with a current period investment of 2,566.95 million, aiming to enhance chip integration, reduce production costs, and improve performance and reliability[46]. Operational Challenges - The company faces risks related to goodwill impairment due to premium acquisitions, which could negatively impact future operating performance[57]. - The integrated circuit product prices are on a downward trend due to technological advancements and increased market competition, which may compress profit margins for the company's products[56]. - The company anticipates continued significant investments in technology R&D and personnel costs, with risks of sustained losses if market recovery is slow[62]. - The company operates under a Fabless model, which poses supply chain risks due to potential fluctuations in manufacturing capacity and demand in the integrated circuit design industry[56]. Employee and Talent Management - The number of R&D personnel increased to 391, accounting for 65.82% of the total workforce, with an average salary of 53.23 thousand RMB[41]. - The R&D personnel's average salary increased from 49.16 thousand RMB to 53.23 thousand RMB year-on-year, reflecting the company's commitment to talent development[41]. - The company launched a restricted stock incentive plan in 2023, granting 1,060,800 shares to 86 incentive targets, aimed at attracting and retaining talent[54].

关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-50278297 上海晶丰明源半导体股份有限公司 专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10762 号 上海晶丰明源半导体股份有限公司全体股东: 我们审计了上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"晶丰 明源公司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及 母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注, 并于 2024年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10758 号的无保留意见审计报告。 晶丰明源公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公 ...

2022 年 12 月，公司原独立董事冯震远先生因任期即将届满六年，向董事会 辞去独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。本人由公司董事会提名委员会 提名，并经 2022 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第三十一次会议、2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举成为公司第二届董事会独立董 事，并经 2023 年 4 月 28 日召开的 2022 年年度股东大会选举通过，连任公司第 三届董事会独立董事。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王晓野，男，1977 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，具备律师执业资格。曾任上海市金石律师事务所合伙人、上海邦信阳律师事 务所合伙人，现任上海中联律师事务所高级合伙人、江苏索特电子材料有限公司 董事、湘财基金管理有限公司独立董事、金圆环保股份有限公司独立董事。2023 年 1 月至今，担任公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人与公司或公司主要股东、董事、监事、高级管理 人员无关联关系；本人及直系亲属、主要社会关系未在公司及其附属企业任职； 本人没有为公司或其附属企业提供财 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-028 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于豁免控股股东、实际控制人对控股子公司股权 回购承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于豁免控股股东、实际控制人对控股子公司股权回购承诺的议案》，同意豁免公 司控股股东、实际控制人胡黎强在收购南京凌鸥创芯电子有限公司（以下简称"凌 鸥创芯"或"标的公司"）股权进程中作出的关于回购凌鸥创芯股权的相关承诺。 上述议案已经公司第三届董事会第一次独立董事专门会议审议通过，尚需提交公 司股东大会审议。 一、承诺事项的具体情况 公司于 2023 年 3 月 15 日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会 第三十三次会议，审议通过了《关于使用自有资金收购参股公司部分股权的议 案》，并经公司 2023 年 4 月 17 日召开的 2023 年第三次临时股 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-024 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、人员信息 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 3、业务规模 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费总额 8.32 亿 元，同行业上市公司审计客户 52 家。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体股份 有限公司独立董事工作细则》的规定，忠实履行对公司及相关主体的各项职责， 积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议并认真审议各项议案， 秉持客观、独立、公正的立场发表独立意见，运用专长对公司规范运作及经营发 展提出建议，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任期内的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）2023 年度独立董事变更情况 2023 年 10 月，本人因个人原因申请辞去公司独立董事及相关董事会专门委 员会委员职务。公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第九次会议，审议 通过了《关于补选公 ...