上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问: 二〇二四年八月 1 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 明 ……………………………………………………………………………………………………………………………………3 | | --- | | 第二章 释 义 | | 第三章 基本假设 | | 第四章 本激励计划履行的审批程序 | | 第五章 本次限制性股票的授予情况 . | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况 | | 第六章 本次限制性股票授予条件说明 | | 一、限制性股票授予条件. | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的半年 度评估报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者 为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，于 2024 年 4 月 18 日发布 《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，努力通过规范的公司治理、积极的 投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任，维护公司市 场形象，共同促进科创板市场平稳运行。2024 年上半年，公司以行动方案及整体 战略为指引，积极推动并落实各项举措，现将上半年的具体情况公告如下： 一、推进主营业务发展，提升经营质量 公司是国内领先的电源管理芯片设计企业之一，在 LED 照明电源芯片领域 具有较高的行业地位。同时，依托于多年技术积累，通过内生扩展及外延并购的 方式，发展电机控制驱动芯片、AC/DC 电源芯片和 DC/DC 电源芯片三条产品 线，目前形成了以电源芯片和控制驱动芯片两大类为主的主要业务方向。 2024 年上半年，公司实现营业收入 7.35 亿元，较上年同期增长 19.40%；实 现归属于上市公司股东的净利润-3,050.76 万元，同比 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的限制性股票首次授予条件已经成 就，根据上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次 临时股东大会授权，公司于 2024 年 8 月 27 日召开的第三届董事会第十九次会 议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 8 月 27 日为首次授予 日，以 28.28 元/股的授予价格向符合授予条件的 214 名激励对象授予 218.5000 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-065 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-064 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说 明如下： 一、股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 8 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东 大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。 同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-061 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 六次会议于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体监事，因 增加监事会临时提案，公司于 2024 年 8 月 27 日将补充通知送达各位监事。全体 监事一致同意豁免补充通知的通知时限。会议于 2024 年 8 月 27 日以现场会议方 式召开。 会议由监事会主席李宁先生主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决 监事 3 人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 经审议，监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及 首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之 法律意见书 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《上海晶丰 明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本次激励计划"）的规定，就晶丰明源调整本次激励计划及向激励 对象首次授予限制性股票（以下简称"本次调整及授予"）相关事项出具本法 律意见书。 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-062 公司 2023 年年度资本公积转增股本已于 2024 年 6 月 14 日实施完成，以实 施权益分派股权登记日 2024 年 6 月 13 日收盘后登记的总股本扣减公司回购专 用证券账户中股份后的股本为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股。 转增后公司总股本由 62,939,380 股增加至 87,826,470 股。具体情况详见公司于 2024 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明 源半导体股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-042）。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 实施完成后，公司新增注册资本人民币 2,488.7090 万元，由 6,293.9380 万元 变更为 8,782.6470 万元。 二、修订《公司章程》的具体情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（ ...

上海晶丰明源半导体股份 有限公司 章 程 二○二四年八月 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董 事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-060 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 8 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年半年 度报告》及其摘要。 （二）审议通过《关于<2024 年度"提质增效重回报"行动方案的半年度评 估报告>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，公 司已披露《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，努力通过规范的公司治 理、积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任， 维护公司市场形象，共同促进科创板市场平稳运行。现对 2024 年上半年度"提 质增效"行动方案践行结果进行评估。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的核查意见（截至授予日） 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）监 事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如 下： 1、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认 ...