2023 年度 公司董事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》等法律法规的相关规定开展工作，在 2023 年度充分利用自身专业开展工作， 勤勉尽责，积极履行工作职责，现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况汇报如 下： 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，具体情况如下： | | | | 1、《关于确认公司 2022 年度审计报告及财务报表的 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第二届董事 | 议案》； 2、《关于公司董事会审计委员会 年度履职情况 2022 | | | | 会审计委员 | 报告的议案》； | | 1 | 2023/4/14 | 会 2023 年 | 3、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》 | | | | 第一次会议 | 4、《关于公司 年度财务决算报告的议案》 2022 | | | | | 5、《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | | | | 6、《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的 ...

2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过 30.86 元/股， 主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董事会审议通过本次 回购股份方案之日起 12 个月内。具体详见公司于 2023 年 8 月 12 日、2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方 式回购公司股份方案的公告》（2023-026）《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的回购报告书》（公告编号：2023-032）。 二、 回购股份的进展情况 证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-009 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/1 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-010 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需 资金并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"中微半导"） 2024 年 4 月 3 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会 议，审议通过了《关于使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含子公司）在募集资金投资项 目（以下简称"募投项目"）实施期间，根据实际情况使用自有资金及承兑汇 票方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集 资金专户划转至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资 金。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，保荐人也对本事项出具了 核查意见。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》 ...

《关于使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的议案》 中微半导体（深圳）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规以及《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》等 有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第十二次会议审议的 相关事项进行了认真审阅，并基于独立判断的立场，发表如下独立意见： 我们认为：公司使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募 集资金等额置换，已制定了相应的操作流程，有利于提高公司运营管理效率、加 快公司票据的周转速度，降低公司财务成本及提高募集资金的使用效率。未影响 公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特 别是中小股东利益的情况。上述事项及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。因此，我们一致同意公司 使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事 ...

中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 募投项目延期并增加实施主体的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中微 半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"中微半导"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司募投项目延期并增加 实施主体的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,000,000 股，每 股发行价格为 30.86 元，募集资金总额为 194,418.00 万元，扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及其他交易费用共计 12,767.91 万元（不含增值税金额），募集资金 净额为 181,650.09 万元，上述资金已全部到位。经天健会计师事务所（特殊普 ...

我们认为：本次募投项目延期并增加实施主体是公司根据项目实施的实际情 况做出的审慎决定，未改变募投项目的实质内容和募集资金的用途，不存在损害 全体股东利益的情形，符合公司的实际情况和长远发展的需求，符合《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司 《募集资金管理制度》的规定。因此，我们一致同意《关于募投项目延期并增加 实施主体的议案》。 独立董事：华金秋、吴敬、宋晓科 2024 年 3 月 21 日 中微半导体（深圳）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规以及《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》等 有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第十一次会议审议的 相关事项进行了认真审阅，并基于独立判断的立场，发表如下独立意见： 《关于募投项目延期并增加实施主体的议案》 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-008 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召 开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《 关于募投项目延期并增加实施主体的议案》，同意公司将募集资金投资项目 达到预定可使用状态的时间进行延期，并增加公司或全资子公司——四川中 微芯成科技有限公司（以下简称"中微芯成"）为实施主体。公司独立董事、 监事会及中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项发表了 明确的同意意见，该事项无需提交公司股东大会审议。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中微半导体（深圳）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910号），公司首次向 社会公开发行人民币普通股6,300万股，每股发行价格为人民币30.86元，募集资金 总额为194,418.00万元；扣除承销及保荐费用、发行上市手续费用以及其他发行费 用共计12,767 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 中微半导体（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 R 特定对象调研 £ 分析师会议 £ 媒体采访 £ 业绩说明会 投资者来访 类别 £ 新闻发布会 R 路演活动 £ 现场参观 £ 其他 （线上调研） 中信证券、美银证劵、锦田投资、中保投资、辰星投资、中金富泰、富 安时代、北京世纪金沙江、环球港湾、蓝海基金、招商证券 参与单位 BARCLAYS；ARTISAN PARTNERS LP；COLORADO PERA；POLAR 名称 CAPITAL LLP ； SCGE MANAGEMENT LP ； WALLEYE CAPITAL(UK) LIMITED 时间 2024年3月8日、12日 地点 公司、策略会现场 上市公司 接待人员 董事会秘书、财务总监：吴新元 姓名 投资者关 一、公司基本情况、产品市场和未来发展情况 ...

证券代码： 688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-007 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2024 年 2 月 29 日，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 770,000 股，占公司总股本的比例为 0.19%，回购成交的最高价为 24.77 元/股， 最低价为 21.12 元/股，支付的资金总额为 18,062,823.58 元人民币（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万 元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超 过 30.86 元/股，主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董 事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-006 中微半导体（深圳）股份有限公司 部分董监高集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 董监高持股的基本情况 本减持计划实施前，股东、董事罗勇持有中微半导体（深圳）股份有限公司 （以下简称"中微半导"或"公司"）股份 16,200,000 股，占公司总股本的 4.0463%； 股东、监事蒋智勇持有公司股份 16,200,000 股，占公司总股本的 4.0463%。上述 股份均来源于公司首次公开发行前持有的股份，已于 2023 年 8 月 7 日解除限售 并上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 8 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《部分董监高集中竞价减持股份计划》（公告编号：2023-023）。股东蒋智勇及罗 勇计划各自通过集中竞价方式减持股份不超过 4,050,000 股，即不超过公司总股 本的 1.0116%。 截止至本公告披露日， ...