中微半导体（深圳）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司 关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》以及《中 微半导体（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本办法。 第二条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 公司与前款第（一）项所列法人或其他组织直接或间接控制的法人或其他组 织受同一国有资产监督管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人或其 他组织的法定代表人、总经理、负责人或者半数以上董事兼任公司董事或者高级 管理人员的除外。 （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； 第四条 具有以下情形之一的法人、其他组织或自然人，视同为公司的关联 人： （四） ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 董事会议事规则（草案） 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第三条 定期召开的董事会包括： （一） 年度业绩董事会会议：会议在公司会计年度结束后的四个月内召开， 主要审议公司的年度报告及处理其他有关事宜。年度董事会会议召开的时间应 保证公司的年度报告可以在有关法规及《公司章程》规定的时间内向股东派发， 保证公司的年度初步财务结果可以在有关法规规定的时间内公告，并保证年度 股东会能够在公司会计年度结束后的六个月内召开。 （二） 半年度业绩董事会会议：会议在公司会计年度的前六个月结束后的 两个月内召开，主要审议公司的半年度报告及处理其他有关事宜。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员 会，可以提议召开董事会临时会议。 （H股发行上市后适用） 第一条 为进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据国家法律、法 规和公司章程，以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《 香港上市规则》"）的相关规定，制订本规则。 第二条 董事会会议分为定期会 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或个人提 供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保（包括公司对控股子公司的担保），具体 种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。公司及其 控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称控股子公司是指，公司持有其 50% 以上的股份，或者能够决定其 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在国家法律、法规和公司章程规定的范围内行使职权。 持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东会，并依法律、行 政法规、公司章程及本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东 权利。 第一章 总则 第一条 为保证股东会会议程序及决议的合法性、可操作性，维护全体股 东的合法权益，依据国家相关法律、法规和公司章程，以及《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的规定，结合公司实 际制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程、《香港上市规则》 和本规则的相关规定，组织和召开股东会，确保股东依法行使权利。 出席股东会的股东及其代理人，应当遵守有关法律、行政法规、公司章程 及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 出席股东会的股东或授权代理人需要发言、质询和提问的，应当 在股东会召开前向公司董秘办进行登记并书面提交发言、质询或提问的主要内 容。 第二章 股东会的召集 股 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 对外投资管理办法 （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了加强中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运 作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中微半导体（深圳）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），以及《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外以现金、事务资产和无形资 产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权 置换、股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他 形式的投资活动。 第三条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经公司批准后方可进行。 公司控股子公司发生的对外投资，视同公司发生的对外投资行为，适用本办 法的规定。控股子公司是指公司对其控股超过 50%或在其股东会上控制超过 50% ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 对外担保管理制度 （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）、《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或个人提 供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保（包括公司对控股子公司的担保），具体 种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。公司及其 控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与控股 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-033 中微半导体（深圳）股份有限公司 三、高级管理人员离任情况 公司高级管理人员的聘任已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，原第 二届董事会聘任的高级管理人员自 2025 年 8 月 23 日起不再履职。 特此公告。 关于聘任高级管理人员的公告 中微半导体（深圳）股份有限公司董事会 2025 年 8 月 26 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 次会议于 2025 年 8 月 22 日审议并通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于 聘任董事会秘书的议案》《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》，高级管 理人员聘任完成情况如下： 一、聘任高级管理人员情况 聘任杨勇先生为公司总经理；聘任吴新元为公司董事会秘书；聘任 LIU ZEYU （柳泽宇）先生、李振华先生、陈晓先生、龙卫先生、陈武先生为公司副总经理； 聘任李振华先生为公司财务总监。前述高级管理人员任期三年，任期自本次会议 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-034 （二）会议召开地点：上证路演中心 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于参加 2025 年半年度科创板芯片设计行业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 9 月 1 日（星期一）至 9 月 5 日（星期五）16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@mcu.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 30 日发布公司 2025 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年上半年经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 9 月 8 日下午 15:00-17:00 参 加 2025 年半年度科创板芯片设计行业集体业绩说明会业绩说明会，就投资者关 心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开， ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-032 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于选举公司独立非执行董事及调整董事会 鉴于公司董事会成员拟作出调整，为保证董事会专门委员会正常有序开展工 作，并根据公司本次发行并上市的需要，对公司本次发行上市后公司部分专门委 员会成员进行调整，调整后的公司第三届董事会各专门委员会委员情况如下： | 专门委员会名称 | 主任委员（召集人） | 委员 | | --- | --- | --- | | 战略与可持续发展委员会 | 杨勇 | 杨勇、孙晓岭、宋晓科 | | 审计委员会 | 孙晓岭 | 孙晓岭、宋晓科、楚军红 | | 提名委员会 | 宋晓科 | 宋晓科、孙晓岭、杨勇 | | 薪酬与考核委员会 | 孙晓岭 | 孙晓岭、宋晓科、杨勇 | 上述董事会专门委员会名称及成员调整自公司本次发行上市之日起生效。 专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 22 日召开第三届董事 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人杨勇，现提名楚军红为中微半导体（深圳）股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任中微半导体（深圳）股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中微半 导体（深圳）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国 ...