中微半导体（深圳）股份有限公司 对外担保管理制度 （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）、《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或个人提 供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保（包括公司对控股子公司的担保），具体 种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。公司及其 控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与控股 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 对外投资管理办法 （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了加强中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运 作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中微半导体（深圳）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），以及《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外以现金、事务资产和无形资 产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权 置换、股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他 形式的投资活动。 第三条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经公司批准后方可进行。 公司控股子公司发生的对外投资，视同公司发生的对外投资行为，适用本办 法的规定。控股子公司是指公司对其控股超过 50%或在其股东会上控制超过 50% ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-033 中微半导体（深圳）股份有限公司 三、高级管理人员离任情况 公司高级管理人员的聘任已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，原第 二届董事会聘任的高级管理人员自 2025 年 8 月 23 日起不再履职。 特此公告。 关于聘任高级管理人员的公告 中微半导体（深圳）股份有限公司董事会 2025 年 8 月 26 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 次会议于 2025 年 8 月 22 日审议并通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于 聘任董事会秘书的议案》《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》，高级管 理人员聘任完成情况如下： 一、聘任高级管理人员情况 聘任杨勇先生为公司总经理；聘任吴新元为公司董事会秘书；聘任 LIU ZEYU （柳泽宇）先生、李振华先生、陈晓先生、龙卫先生、陈武先生为公司副总经理； 聘任李振华先生为公司财务总监。前述高级管理人员任期三年，任期自本次会议 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-034 （二）会议召开地点：上证路演中心 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于参加 2025 年半年度科创板芯片设计行业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 9 月 1 日（星期一）至 9 月 5 日（星期五）16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@mcu.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 30 日发布公司 2025 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年上半年经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 9 月 8 日下午 15:00-17:00 参 加 2025 年半年度科创板芯片设计行业集体业绩说明会业绩说明会，就投资者关 心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开， ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-032 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于选举公司独立非执行董事及调整董事会 鉴于公司董事会成员拟作出调整，为保证董事会专门委员会正常有序开展工 作，并根据公司本次发行并上市的需要，对公司本次发行上市后公司部分专门委 员会成员进行调整，调整后的公司第三届董事会各专门委员会委员情况如下： | 专门委员会名称 | 主任委员（召集人） | 委员 | | --- | --- | --- | | 战略与可持续发展委员会 | 杨勇 | 杨勇、孙晓岭、宋晓科 | | 审计委员会 | 孙晓岭 | 孙晓岭、宋晓科、楚军红 | | 提名委员会 | 宋晓科 | 宋晓科、孙晓岭、杨勇 | | 薪酬与考核委员会 | 孙晓岭 | 孙晓岭、宋晓科、杨勇 | 上述董事会专门委员会名称及成员调整自公司本次发行上市之日起生效。 专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 22 日召开第三届董事 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人杨勇，现提名楚军红为中微半导体（深圳）股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任中微半导体（深圳）股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中微半 导体（深圳）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》 及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-029 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月22 日召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公 司章程>及相关议事规则的议案》。根据修订后的《公司章程》，公司不再设 置监事会、监事，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权； 《公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，并依据上述相关法律法 规的规定修订《公司章程》《公司股东会议事规则》《公司董事会议事规则》， 修订后的制度全文详见公司同日于指定信息披露媒体披露的相关文件。 | 修订前 | 修订后 第八条 | 修订类型 | | --- | --- | --- | | | …… | | | 第八条 | 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法 | | | | 律后果由公司承受。本章程或者股东会对法定 | 增加一款 ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 中微半导体（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会关于提名第三届董事会 独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，中微半导体（深圳）股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任 职资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人楚军红女士的个人履历等相关 资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司的董事、高级管理人员、 实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《公司法》等相关法 律法规和《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形，未被中国证监会 采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事； 未受过中国证监会行政处罚 ...

8 订<公司章程>及相关议事规则的议案》，现就H股发行上市后适用的《中微半 导体（深圳）股份有限公司章程（草案）》与前述拟修订的《中微半导体（ 深圳）股份有限公司章程》对比如下： | 修订前 | 修订后 | 修订类型 | | --- | --- | --- | | | 第一条 | | | 第一条 | 为维护中微半导体（深圳）股份有限公 | | | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人 | | | 为维护中微半导体（深圳）股份有限公司（ | 的合法权益，规范公司的组织和行为， | | | 以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权 | 根据《中华人民共和国公司法》（以下 | 修订 | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | 简称"《公司法》"）《香港联合交易所 | | | 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" | 有限公司证券上市规则》（以下简称"《 | | | ）和其他规定，制订本章程。 | 香港上市规则》"）和其他规定，制订本 | | | | 章程。 | | | | 第三条 | | | | 公司于2022年4月29日经中国证券监督管 | | | | 理委员会（以下简称"中国证监会"） | | ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： 独立董事候选人声明与承诺 本人楚军红，已充分了解并同意由提名人杨勇提名为中微半 导体（深圳）股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任中微半导体（深圳）股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进 ...