目 录 | | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) | 本所执业证书复印件 ……………………………… | 第 3 | 页 | | (二) | 本所营业执照复印件 ……………………………… | 第 4 | 页 | | (三) | 本所签字注册会计师证书复印件 ………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-366 号 深圳新益昌科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称新益昌公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新益 昌公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 | 三、附件………………………………………………………… 第 | 11—14 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件 ………………………………………… | 第 | 11 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | （三）本所签字注册会计师证书复印件 …………………………第 | 13—14 | | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-367 号 深圳新益昌科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称新益昌公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供新益昌公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为新益昌公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—7 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 8—15 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 8 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 9 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 11 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 12 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 13 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 15 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 16—100 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 101—104 | 页 | ...

法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 翻露信達律師事務所 LAW SUNDIAL LAW FLRM 法律意见书 目 录 | 释 义 | | --- | | 第一节 律 师 声 明 | | 第二节 正 文 5 | | 一、本次作废的批准与授权 5 | | 二、本次作废相关事宜 : : : : : : : : : | | 三、结论性意见 . | l 关于深圳新益昌科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | 公司 | 指 | 深圳新益昌科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 公司 年限制性股票激励计划 2023 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | | | 件后分次获得并登记的公司股票，为第二类限制性股票 | | 激励对象 ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳新益昌科技股份有限公司 补充确认 2024 年度日常关联交易的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为深圳新 益昌科技股份有限公司（以下简称"新益昌"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就新益 昌补充确认 2024 年度日常关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会独立董事第二次专门会议，审议 通过了《关于补充确认 2024 年度日常关联交易并预计 2025 年度日常关联交易的 议案》，此议案获得全体独立董事一致表决通过。独立董事认为：公司补充确认 2024 年度日常关联交易并预计 2025 年度日常关联交易，均为公司正常经营与发 展需要；公司与各关联方的关联交易，严格遵循"公平、公正、公允"的原则， 交易方式符合市场规则，决策程序合法 ...

经核查独立董事施伟力、江奇、卢北京及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件,独立董事施伟力、江奇、卢北 京不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在 担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的 相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,作出独立判断时不 受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事施伟力、江奇、卢北京符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 深圳新荷 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号 -- 规范运作》等要求,深圳新益昌科技股份有限公司(以下 简称"公司")董事会,就公司在任独立董事施伟力、江奇、卢北京的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: 深圳新益昌科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

卢北京：男，1983 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于中山大 学法学院，研究生学历。曾任国浩律师（深圳）事务所授薪律师、合伙人，招商 致远资本投资有限公司合规负责人，特一药业集团股份有限公司独立董事，深圳 市拉芳投资管理有限公司副总经理，涅生科技（广州）股份有限公司监事，金雅 豪精密金属科技（深圳）股份有限公司独立董事，拉芳家化股份有限公司投资部 总监，广州肌安特生物科技有限公司董事，中证汇成（深圳）私募股权投资基金 管理有限公司副总经理；现任深圳至正高分子材料股份有限公司独立董事，上海 诚儒电子商务有限公司董事，深圳市容大感光科技股份有限公司独立董事，特一 药业集团股份有限公司董事，深圳市皓文电子股份有限公司独立董事，湾区梦想 科技有限公司董事；2022 年 11 月至今，在公司任独立董事。 报告期内在专门委员会任职情况：任提名委员会主任委员、任审计委员会委 员。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 深圳新益昌科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（卢北京） 作为深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度任职期间，本人严格 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳新益昌科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 能够依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳新益昌科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳新益昌科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等相关法律、法规、规范性文件和《深圳新益昌科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策，对股东会负责并向股东会报告工作。 第三条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考 核委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应占 1/2 以上并担任召集人，审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员的董事且召集人为会计专业人士。董事会负责制定专 门委员会工作制度，明确专门委员会的人员构成、委员任期、职责范围、议事规 则和档案保存等相关事项，规范专门委员会 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳新益昌科技股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东和债 权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 和、《深圳新益昌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司独 ...