募投项目延期的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人"）作为深圳新益昌 科技股份有限公司（以下简称"新益昌"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对新益昌募投项 目延期事项进行了审慎核查，核查意见具体如下： 中泰证券股份有限公司 关于深圳新益昌科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员于 2021 年 3 月 23 日核发的《关于同意深圳新益昌科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]928 号），同意 公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,553.36 万股，每股面值为 1 元，每股发行价格为 19.58 元，募集资金 总额为人民币 49,994.79 万元，减除发行费用（不含增值税）人民币 5,768.66 万 元后，募集资金净额为人民币 44,226.13 万元。天健会计师事务所（特 ...

目 录 | | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) | 本所执业证书复印件 ……………………………… | 第 3 | 页 | | (二) | 本所营业执照复印件 ……………………………… | 第 4 | 页 | | (三) | 本所签字注册会计师证书复印件 ………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-366 号 深圳新益昌科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称新益昌公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新益 昌公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳新益昌科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 能够依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳新益昌科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理 ...

卢北京：男，1983 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于中山大 学法学院，研究生学历。曾任国浩律师（深圳）事务所授薪律师、合伙人，招商 致远资本投资有限公司合规负责人，特一药业集团股份有限公司独立董事，深圳 市拉芳投资管理有限公司副总经理，涅生科技（广州）股份有限公司监事，金雅 豪精密金属科技（深圳）股份有限公司独立董事，拉芳家化股份有限公司投资部 总监，广州肌安特生物科技有限公司董事，中证汇成（深圳）私募股权投资基金 管理有限公司副总经理；现任深圳至正高分子材料股份有限公司独立董事，上海 诚儒电子商务有限公司董事，深圳市容大感光科技股份有限公司独立董事，特一 药业集团股份有限公司董事，深圳市皓文电子股份有限公司独立董事，湾区梦想 科技有限公司董事；2022 年 11 月至今，在公司任独立董事。 报告期内在专门委员会任职情况：任提名委员会主任委员、任审计委员会委 员。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 深圳新益昌科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（卢北京） 作为深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度任职期间，本人严格 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳新益昌科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等相关法律、法规、规范性文件和《深圳新益昌科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策，对股东会负责并向股东会报告工作。 第三条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考 核委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应占 1/2 以上并担任召集人，审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员的董事且召集人为会计专业人士。董事会负责制定专 门委员会工作制度，明确专门委员会的人员构成、委员任期、职责范围、议事规 则和档案保存等相关事项，规范专门委员会 ...

经核查独立董事施伟力、江奇、卢北京及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件,独立董事施伟力、江奇、卢北 京不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在 担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的 相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,作出独立判断时不 受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事施伟力、江奇、卢北京符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 深圳新荷 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号 -- 规范运作》等要求,深圳新益昌科技股份有限公司(以下 简称"公司")董事会,就公司在任独立董事施伟力、江奇、卢北京的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: 深圳新益昌科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳新益昌科技股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东和债 权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 和、《深圳新益昌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司独 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | | 第一节 股东的一般规定 6 | | | | 第二节 控股股东和实际控制人 9 | | | | 第三节 股东会的一般规定 10 | | | | 第四节 股东会的召集 13 | | | | 第五节 股东会的提案与通知 15 | | | | 第六节 股东会的召开 16 | | | | 第七节 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | | 第一节 董事的一般规定 23 | | | | 第二节 董事会 | 26 | | | 第三节 独立董事 | 30 | | | 第四节 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | | 第一节 财务会计制度 36 ...

作为深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《深 圳新益昌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳新益 昌科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使独立董事职责，及时关注公司经营情况，积极出席相关会议， 对公司重大事项发表独立意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续 发展，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 深圳新益昌科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（江奇） 江奇先生：1980 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中国注册会计师。曾任广东正中珠江会计师事务所有限公司审计员，中国证券监 督管理委员会广东监管局副主任科员，广州爱奇实业有限公司董事会秘书，广州 润言企业管理咨询有限公司执行董事、总经理，亚太（集团）会计师事务所有限 公 ...

深圳新益昌科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（施伟力） 本人作为深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《深圳新益昌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《深圳新益昌科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、 独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范 运作。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 施伟力先生：1954 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 曾任茂硕电源科技股份有限公司独立董事，聚灿光电科技股份有限公司独立董 事，株洲众普森科技股份有限公司顾问，深圳市超频三科技股份有限公司顾问， 深圳市联诚发科技股份有限公司独立董事；现任茂硕电源科技股份有限公司独立 董事，深圳市标谱半导体股份有限公司独立董事； ...