证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一） | 对公司 2024 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 10 | | （七） | 股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （八） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （九） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见..12 | | ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 14 日（星期二）至 5 月 20 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 688388@gdjykj.net 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 ...

广东嘉元科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章 程》《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的原 则，积极开展工作，认真履行审计监督职责。现将2023年度履职情况 汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 截至报告期末，公司第五届董事会审计委员会由独立董事廖朝理 先生、独立董事张展源先生及独立董事施志聪先生三名成员组成，其 中独立董事委员占审计委员会成员总数的3/3，主任委员由具备会计 专业资格的廖朝理先生担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023年9月4日起施行）第五条规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事。公司对审计委员会部分成员进 行调整，公司董事兼执行总裁杨锋源先生不再担任公司第五届董事会 审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》 ...

为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限 公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"激励计划"）。 为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励 的作用，进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩情况进行评价，以实现限制性股票激 ...

广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第 五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常生产经营及资金安 全的前提下，使用额度不超过人民币30亿元(包含本数）的暂时闲置自有资金进 行现金管理，购买安全性高、流动性好且具有合法经营资格的金融机构销售的投 资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、通知存款、定 期存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以 滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起至审议《广东嘉元科技股份有限公 司2024年年度报告》的董事会召开之日止。同时，董事会授权总裁（总经理）在 上述额度范围及期限内行使该事项决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股 东大会审批。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见 除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至 2024 年 3 月 31 日，公司 未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正 在进行广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对嘉元科技向特定对象发行股票部分限售股上市流通的情况进行了认真、 审慎的核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 8 日 出具的《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1449 号），同意嘉元科技向特定对象发行股票的注册申请， 本次发行新增的 70,257,493 股股份已于 2022 年 10 月 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 向特定对象发行股票部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股 数为 14,432,990 股。 本次股票上市流通总数为 14,432,990 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日。（原解除限售日期 2024 年 4 月 21 日为非交易日，上市流通日期顺延至 2024 年 4 月 22 日） 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 8 日出 具的《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可〔2022〕1449 号），同意广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "嘉元科技"）向特定对 ...

联系电话：0753-2825818 传真号码：0753-2825858 电子邮箱：688388@gdjykj.net | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于董事会秘书正式履职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日召开第五 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书兼副总裁的议案》， 同意聘任李恒宏先生担任公司董事会秘书兼副总裁。由于李恒宏先生获聘时尚未 取得上海证券交易所颁发的科创板上市公司《董事会秘书任职培训证明》，根据 有关规定，暂由公司法定代表人杨剑文先生代行董事会秘书职责，待李恒宏先生 取得《董事会秘书任职培训证明》并经上海证券交易所任职资格审核无异议后， 将正式履行董事会秘书职责，任期至公司第五届董事会任期届满之日止。李恒宏 先 生 简历 及 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"嘉元转债" 共有人民币 1,000 元已转换为公司股票，转股数量为 19 股，占"嘉元转债"转 股前公司已发行股份总额的 0.0000%。自 2021 年 9 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日， 累计共有人民币261,605,000元已转换为公司股票，累计转股数量3,322,260股， 占"嘉元转债"转股前公司已发行股份总额的 1.4390%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"嘉元转债"尚未转股的 可转债金额 978,395,000 元，占"嘉元转债"发行总量的 78.9028%。 一、可转债发行上市 ...

公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 3,000 万元（含）、不高于人民币 6,000 万元（含）的自有资金回购公司股份，回 购价格不超过 30 元/股（含），回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日和 11 月 3 日在上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的公告》（公告编号：2023-068）和《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份的回购报告书》（公告编号：2023-077）。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...