法律意见书 预留授予相关事项的 法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼邮编：518038 11&12/F,TaiPingFinanceTower,6001YitianRoad,FutianDistrict,Shenzhen,P.R.CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 法律意见书 信达励字(2025)第016号 致：广东嘉元科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"或"本所"）接受广东嘉元科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司2024年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（ 以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（ ...

证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 3 月 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 3 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 嘉元科技 、本公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公 | 指 | 广东嘉元科技股份有限公司（含分公司及控股子公司） | | 司 | | | | 本激励计划 | 指 | 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草 | 指 | 《广东嘉元科技股份有限 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为有效降低大宗商品市场风险，对冲主要原材料价格波动对 公司生产经营的影响，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司拟开展期货套期保值业务，充分利用期货市场的套期保值功能，减少因原材料 价格波动造成的产品成本波动，进一步积极降低公司原材料价格波动风险，提升 公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 交易金额：公司及子公司将根据实际生产经营情况，以订单或存货的数 量以及相关合同的执行情况为测算基准确定期货套期保值的数量规模，期限内任 一时点的保证金最高额度不超过人民币 5,000 万元（含），任一交易日持有的最 高合约（单边）价值不超过人民币 20,000 万元（含）。 已履行及拟履行的审议程序：20 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 交易目的：随着广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）进出 口业务持续发展，外汇收支不断增长，受国际政治、经济形势等因素影响，汇率 波动较为频繁，公司外汇风险显著增加，为有效规避汇率波动的市场风险，防范 汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，增强公司财务稳健性，合理降低财 务费用，在不影响公司主营业务发展和资金使用安排的前提下，公司拟适度开展 外汇衍生品交易业务。 交易方式：交易对手为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营 资质的金融机构；交易品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、结构性远期 等简单易管理的外汇衍生产品，涉及的币种为美元。 交易金额：公司开展外汇衍生品交易业务，任一时点的金额不超过 2 亿 美元。预计动用的交易保证金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用 的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金额等）不超过 5,000 万美元， 上述交易额度在有效期内可滚动使用 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 广东嘉元科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 召开日期时间：2025 年 3 月 31 日 14 点 45 分 召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 31 日 股东大会召开日期：2025年3月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2025 年 3 月 31 日 采用上海证券交易所网络 ...

广东嘉元科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《广 东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名单 进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （2）最近 12 个月内被中国证监 ...

一、监事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十六次 会议（以下简称"会议"）于2025年3月14日以现场结合通讯表决方式召开。本次 会议通知于2025年3月11日以电子邮件方式送达全体监事，经全体监事一致同意， 豁免本次监事会会议的通知时限要求。会议应出席监事3名，实际出席监事3名， 出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广东 嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。会议的召集和召 开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | （一）审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》 广东嘉元科技股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏， ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会第四十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十一次 会议于 2025 年 3 月 14 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议通知于 2025 年 3 月 11 日发出，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，出席会议人数符 合《中华人民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》 （1）经审议，认为公司及子公司开展期货套期 ...

| 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-016 | 广东嘉元科技股份有限公司 关于"嘉元转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 转股价格：41.88 元/股 转股期限：2021 年 9 月 1 日至 2027 年 2 月 22 日 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债 券》规定，本次触发转股价格修正条件的期间从 2025 年 2 月 26 日起算。截至 2025 年 3 月 11 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格（41.88 元/股）的 85%（即 35.60 元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若未来触 发转股价格向下修正条款，公司董事会将召开会议决定是否行使"嘉元转债"转 股价格的向下修正权利。 一、可转债上市发行概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2025 年 3 月 5 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技 股份有限公司办公楼一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 136 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 136 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 120,996,788 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 120,996,788 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 28.6346 | | 例（%） | | | ...