第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保护公司与全体股东的合法权益，根据中国证监会有关规范 性文件、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规范性文件以及《广东嘉 元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订 本制度。 第二条 关联交易，指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与上 市公司关联人之间发生的交易，包括本条规定的下述交易和日常经 营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三） 转让或受让研发项目； （四） 签订许可使用协议； （五） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二） 中国证监会或上海证券交易所认定的其他交易 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司募集资金监管规则》等法律、法规及规范性文件以及《广东嘉元 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公 司应当将募集资金内部控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事、高级管理人员 应当勤勉尽责，确保上市公司 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 债务筹资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的债务筹 资行为，保证公司资金的正常周转，达到资金的合理使用，降低资 金成本，科学控制债务筹资风险，根据《公司法》、《证券法》、 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第 6 号—— 资金活动》等法律法规和《广东嘉元科技股份有限公司内部控制基 本制度》、《广东嘉元科技股份有限公司财务管理办法》等公司制 度，结合公司实际，特制订本办法。 第二条 筹资的原则 （一） 债务筹资行为合法、合规。公司的债务筹资行为应遵守国家和监管 机构的各项法律法规和规范性文件。 （二） 合理权衡，科学安排筹资时间，降低资金成本。通过预算完成资金 的需求量和需求时间的预测，使资金的筹措量与需要量达到平衡， 防止因筹资不足而影响生产经营或因筹资过剩而增加财务费用；综 合考察选择合适的筹资渠道和方式，权衡各种资金来源的构成，合 理选择和优化筹资结构，以降低筹资的综合成本，避免造成到期无 法偿债而影响公司的稳定发展。 （三） 适度负债、防范筹资风险。以满足公司的发展为宜，综合 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"） 之间的有效沟通，促进上市公司完善治理，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》等法律、法规、规范性文件及《广东嘉元科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。上述投资者关系管理工作包括公司在上海证券交易所"上证 e 互动"网络平台（以下简称上证 e 互动平台）发布各类信息的行为。 第三条 投资者关系管理的目的： ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现广东嘉元科技股份有 限公司（以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《广东嘉元科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司及其合并报表范围内的子公司等其 他主体（以下简称"公司"）在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况： （一） 独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二） 部分或全部收购其他境内外与公司业务关联的经济实体； （三） 对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四） 收购其他公司资产； （五） 股票、基金投资； （六） 债券、委托贷款及其他债券投资； （七） 公司经营性项目及资产投资； （八） 其他投资。 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第二章 一般规定 第一条 为了规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，明确公司各部门、各子公司（含全资子公司、控 股子公司、对公司具有重大影响的参股公司等）的信息收集、传递、 管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，现根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规 范性文件及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《广东嘉元科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司各部门；公司持有其 50%以上的股份，或 者虽然持有其股份比例不足 50%，但能够决定其董事会半数以上成员 的当选，或者通过协议安排能够实际控制公司（以下简称"控股子 公司"）；具有重大影响的参股公司；部分条款适用于控股或参股本 公司的股东。 第三条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定的负有报告义务的有关部门 ...

广东嘉元科技股份有限公司章程 广东嘉元科技股份有限公司章程 （2025 年 7 月修订） | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | | 股东 7 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 23 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 26 | | 第三节 | | 独立董事 | 30 | | 第四节 | | 董事会专门 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于修订、制定公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）于2025 年7月31日召开第五届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于修订、制定公 司部分治理制度的议案》，该议案尚需提交公司2025年第三次临时股东大会审议。 为推动公司治理制度相关规定符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和上海证券交易所业务规则的最新规定，提高公司内部控制管理水平，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于 新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》及《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定 ...

并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 31 日召开 了第五届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本、 修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司 2025 年第 三次临时股东大会审议。具体情况如下： 一、取消公司监事会的情况 为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《关 于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引》（2025 年修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性 文件的规定，并结合公司自身实际情况，公司拟调整内部监督机构设置，公司不 再设置监事会，由公司董事会审计委员会行使监事会职权。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码： ...

广东嘉元科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2025-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 8 月 19 日 14 点 45 分 召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15: ...