固德威技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕芳） 作为固德威技术股份有限公司的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等公司制度的规定和要求，在履职期间忠实勤勉、恪尽职守，认真出 席董事会及各专门委员会会议，积极履行职责，独立自主决策，切实维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吕芳女士：1978 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级工程师。1999 年 6 月至今，任中国科学院电工研究所可再生能源发电系统研 究室战略部部长；2014 年至 2020 年，曾任中国可再生能源学会光伏专业委员会 秘书长；2020 年至今，任中国绿色供应链联盟光伏专委会秘书长；2017 年至今， 任中国新能源低压电器联盟副理事长；2018 年至今，任国家标准创新基地（光 伏）副理事长；2020 年 5 月至今任公司独立董 ...

固德威技术股份有限公司 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中证天通"）成立日期 为 2014 年 1 月 2 日，注册地址为北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326，首席合伙人为张先云先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业 证书。截至 2023 年 12 月 31 日，中证天通合伙人数量为 51 人，注册会计师 287 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 76 人。2023 年度上市公司 （含 A、B 股）审计客户共计 15 家，这些上市公司主要行业涉及制造业批发和 零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，租赁和商务服务业 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥1,126,132,578.17, representing a decrease of 34.50% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥28,821,465.63, reflecting a decline of 108.57% year-over-year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥34,925,977.69, down 110.48% from the previous year[4] - The net cash flow from operating activities was negative at ¥713,270,490.64, a decrease of 763.64% compared to the same period last year[4] - The basic earnings per share were -¥0.17, a decline of 108.72% year-over-year[4] - The diluted earnings per share were also -¥0.17, reflecting a decrease of 108.80% compared to the previous year[4] - The net profit for Q1 2024 was -19,170,005.19 RMB, compared to a net profit of 331,477,053.13 RMB in Q1 2023, representing a significant decline[22] - The total comprehensive income for Q1 2024 was -20,332,837.18 RMB, compared to 332,107,308.08 RMB in Q1 2023, indicating a drastic reduction in overall financial performance[23] Research and Development - The company's R&D investment totaled ¥135,560,241.14, an increase of 37.82% year-over-year[6] - R&D expenses accounted for 12.04% of operating revenue, an increase of 6.32 percentage points compared to the previous year[6] - Research and development expenses increased to CNY 135,560,241.14 in Q1 2024, up from CNY 98,362,938.71 in Q1 2023, representing a growth of 37.7%[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥6,803,246,487.66, a decrease of 4.33% from the end of the previous year[6] - The company's total assets decreased to CNY 6,803,246,487.66 in Q1 2024 from CNY 7,111,232,868.50 in Q1 2023, a decline of 4.3%[20] - Total liabilities amounted to CNY 3,724,558,260.58 in Q1 2024, down from CNY 4,051,101,993.17 in Q1 2023, indicating a decrease of 8.0%[19] - The company's total equity increased slightly to CNY 3,078,688,227.08 in Q1 2024 from CNY 3,060,130,875.33 in Q1 2023, a growth of 0.6%[20] Cash Flow and Equivalents - The company's cash and cash equivalents as of March 31, 2024, amount to approximately RMB 906.88 million, a decrease from RMB 1.84 billion at the end of December 2023[16] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 amounted to 670,689,530.46 RMB, down from 1,211,997,587.89 RMB at the end of Q1 2023, showing a decrease of approximately 44.5%[26] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of -713,270,490.64 RMB in Q1 2024, contrasting with a net inflow of 107,478,995.84 RMB in Q1 2023[25] - The investment activities resulted in a net cash outflow of -142,134,855.53 RMB in Q1 2024, compared to -181,238,788.05 RMB in Q1 2023, indicating a slight improvement in investment cash flow[25] - The financing activities generated a net cash outflow of -85,272,532.46 RMB in Q1 2024, contrasting with a net inflow of 15,144,010.05 RMB in Q1 2023, highlighting challenges in financing[25] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 17,976, with the largest shareholder, Huang Min, holding 53,410,000 shares, representing 30.89% of the total shares[11] - The top ten shareholders collectively hold a significant portion of the company's shares, with the second-largest shareholder, Lu Hongping, owning 7,921,744 shares, or 4.58%[11] - Huang Min, the largest shareholder, also serves as the chairman and general manager, indicating a strong influence on company operations[12] - The company has not identified any significant related party transactions among the top shareholders[12] Operational Insights - The company reported a net profit margin of approximately 6.5% for Q1 2024, compared to 10.5% in Q1 2023[21] - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to drive future growth[21] - There are no significant reminders or additional important information regarding the company's operational situation during the reporting period[15] - The company has not reported any significant changes in the participation of major shareholders in margin trading or securities lending activities[14] Other Financial Metrics - The total operating costs for Q1 2024 were CNY 1,153,505,802.74, down from CNY 1,316,822,517.49 in Q1 2023, reflecting a reduction of 12.4%[21] - The company incurred a total operating expense of 2,050,008,211.90 RMB in Q1 2024, which is an increase from 1,437,292,884.26 RMB in Q1 2023, reflecting rising operational costs[25] - The company reported a significant increase in credit impairment losses, totaling -631,828.28 RMB in Q1 2024, compared to -12,204,341.93 RMB in Q1 2023, indicating deteriorating asset quality[22]

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-018 固德威技术股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 固德威技术股份有限公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十二 次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的 议案》，同意公司（含子公司，下同）2023 年年度股东大会召开日起至 2024 年年 度股东大会召开日止的期限内开展外汇套期保值业务，开展外汇套期保值业务的 余额在任何时点不得超过等值 4.5 亿美元（含本数）。现将相关情况公告如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司存在境外采购及境外销售，由于国际政治、经济环境等多重因素的影响， 各国货币波动的不确定性增强，为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动 对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益，合理降低财务费用， 公司拟开展与日常经营联系紧密的远期、掉期、期权等产品或该等产品组合的外 汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务的基本情况 1、 ...

固德威技术股份有限公司第三届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 24 日 下午，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》等相关规定，会 议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-016 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： 固德威技术股份有限公司 （一） 审议通过了《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》。 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （三） 审议通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》。 监事会认为：2024 年度公司监事薪酬综合考虑公司的经营目标、考核体系、 相关岗位职责 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 会议议程 | | 5 | | --- | --- | --- | | 议案一：关于公司《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 | 7 | | 议案二：关于公司《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 | 8 | | 议案三：关于公司《2023 | 年年度报告》及其摘要的议案 | 9 | | 议案四：关于公司《2023 | 年度独立董事述职报告》的议案 | 10 | | 议案五：关于公司《2023 | 年度财务决算报告》的议案 | 11 | | 议案六：关于公司《2024 | 年度董事和高级管理人员薪酬方案》的议案 | 12 | | 议案七：关于公司《2024 | 年度监事薪酬方案》的议案 | 13 | | 议案八：关于公司《2023 | 年度利润分配及资本公积转增股本方案》的议案 | 14 | | 议案九：关于预计公司及子公司 | 2024 年向金融机构申请综合授信额度的议案 | 18 | | 议案十：关于开展外汇套期保值业务的议案 | | 19 | | 议案十一：关于续聘 2024 | 年度会计师事 ...

关于固德威技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 目 录 关于固德威技术股份有限公司非经营性资金 占用及其他关联资金往来的专项说明 固德威技术股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 中证天通会计师事务所 (特殊普通合伙) ， 1-2 1 关于固德威技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 中证天通(2024) 证专审 36120004 号 固德威技术股份有限公司全体股东: 我们接受固德威技术股份有限公司(以下简称固德威公司)委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了固德威公司 2023年 12月 31 日的合并及母公 司资产负债表,2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了中证天通(2024)证 审字 36120003 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8号-- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,固德威公司编制了本专项说明所附的固德威技术股份有 限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简 称汇总表) ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-022 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德 威电源科技股份有限公司（现公司名为"固德威技术股份有限公司"，以下简称 "本公司"或"固德威"）向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验证。公司依照规 定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签 订了募集资金专户存储监管协议。 | 费用类别 | 含税金额（人民币元） | | --- | --- | | 本次募集资金总额 | 834,460,000.00 | | 减：扣除保荐及承销费 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.75 元，同时以资本公积转增 股本每 10 股转增 4 股，不实施送股。 一、利润分配预案内容 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-017 固德威技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的 公告 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施 公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账 户中的股份发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配总额及 转增总股数，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配及资本公积转增股本尚需公司 2023 年年度股东大会审 议通后方可实施。 2、公司拟向全体股东以资本公积每 10 股转增 4 股。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 172,887,533 股，扣除公司目前回购专用证券账户的股份数 ...

中国国际金融股份有限公司关于 固德威技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"或"公司"）的持续督导机构， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德 威电源科技股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 ...