固德威技术股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬和考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高管人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及公司章程规定的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，公司独立董事应当过半数并担任召集 人。 第五条 薪酬和考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬和考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任； 主任委 ...

固德威技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为，提高 投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，依照《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规的相关规定和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股 权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动的行为。 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策及《公司章程》的有关规定； （二）以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业的结构 平衡，以实现投资组合的最优化。 （三）各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度，要与公司产业发展规划相 结合，有利于公司资源的有效配置和利用。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构与审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管 ...

第一章 总则 第一条 为加强固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理、规范公 司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《章程》的有关规定，并参照《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债 务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额之和。 固德威技术股份有限公司 对外担保制度 第二章 对外担保的决策权限 3、符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定； 主债合同、担保合同必须符合《合同法》等国家法律、法规和公司章程的规定。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司的控股子公司发生对外担保 ...

固德威技术股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会和表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。公司 ...

固德威技术股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金制度 第一章 总则 第一条 为建立固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）防止控股股东（含 实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金 占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《公司章程》及其他有关规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用及代为承担成本和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金，为控股股东及关联方承担担 保责任而形成的债权，通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款，委托控股 股东及其他关联方进行投资活动，为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的 商业承兑汇票，以及 ...

固德威技术股份有限公司 第六条 董事享有如下职权： （一）对公司的经营管理情况享有知情权，并依法发表意见或提出建议； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规范董事会 内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，固德威技术股份有限公司 （以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章和《固 德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，董事会由股东 会选举产生，是股东会决议的执行机构，对股东会负责，并依照《公司章程》的规定行 使职权。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。 第四条有《公司法》第一百七十八条规定的情形之一的或《公司章程》规定的不能担 任董事的情形，不得担任公司的董事。 第五条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可 ...

第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资项目 通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或控制的其他企业 遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其 他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 固德威技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强固德威技术股份有限公司(下称"公司")募集资金的管理，规范募集 资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")以及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 实际募集资金净额 ...

固德威技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》及《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 （三）由（一）、（二）项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （四）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或由前述关联自然人 （独立董事除外）担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （五）间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织； （六）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、证券交易所或公司根 据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文件和《公司 章程》的规定外，还需 ...

固德威技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进固德威技术股份有限公司(以下简称"公司""本公司")的规范运作，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规、规范性文件及《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则、本制度和 《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事最多只在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保 ...

固德威技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离 职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章及 《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含外部董事）及高级管理人员因任期届满、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处 刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 法规、部门规章和《公司章程》的规 ...