证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-046 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票预留授予日：2023 年 11 月 10 日 限制性股票预留授予数量：40 万股，约占目前公司股本总额 8,263.7279 万股的 0.48%。 股权激励方式：第二类限制性股票 同日，公司召开的第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2022 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相 关事项进行核实并出具了相关核查意见。 公司于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了相关公告。 2、2022 年 11 月 15 日，公司在上海证 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司独立董事关于公司 第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等 法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《恒烁半导体（合肥）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，恒烁半导体（合肥）股 份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开了 第一届董事会第二十二次会议，作为公司独立董事，根据《公司章程》《公司独 立董事制度》等相关规定，我们对会议下列事项进行了认真审议并发表如下独立 意见： 一、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》的独立意见 1、根据公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予日为 2023 年 11 月 10 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规以及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）中关于授予日的相关规定。 2、未发 ...

北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 法律意见书 国枫律证字[2022]AN240-3 号 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2022] AN240-3号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 电话(Tel): 010—66090088 / 88004488 传真(Fax): 010—66090016 北京国枫律师事务所 关于恒炼半导体（合肥）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项的 致: 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司","恒炼股份") 根据本所与公司签署的《律师服务协议》,本所接受公司的委托,担任公司 本次限制性股票激励计划的专项法律顾问,根据《公司法》《证券法》《管理办法》 等法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定,就本激励计划的 相关事宜出具本法律意见书。本所已为恒炼股份本次股权激励事宜出具了"国枫 律证字[2022]AN240-1 号"《北京国枫律师事务所关于恒炼半导体(合肥)股份 有 ...

第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 十八次会议于 2023 年 11 月 10 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 7 日以通讯方式送达各位监事。本次会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-048 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 1、监事会对本次激励计划预留授予条件是否成就进行核查，认为： 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为： 会议由监事会主席陈梅主持。会议召开符 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 （万股） | 占授予权益 总额的比例 | 占授予时公司 总股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 唐文红 | 中国 | 董事、财务总监 | 0.70 | 0.35% | 0.01% | | 2 | 周晓芳 | 中国 | 副总经理、董事会秘书 | 1.80 | 0.90% | 0.02% | | 3 | 赵新林 | 中国 | 副总经理 | 0.60 | 0.30% | 0.01% | | 4 | 张峰 | 中国 | 核心技术人员 | 0.70 | 0.35% | 0.01% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 核心骨干人员及董事会认为需要激励的其他人 | | | | 36.20 | 18.10% | 0.44% | | 员（31 人） | | | | | | | | 预留授予限制性股票数量合计 | | | | 40.00 | 20.00% | 0. ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 | 5 | | 第五章 | 本次激励计划的预留授予情况 | 7 | | 一、 | 限制性股票预留授予的具体情况 | 7 | | 二、 | 本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情 | | | 况 | | 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件成就情况说明 10 | | | 一、 | 限制性股票的授予条件 10 | | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | | 第七章 | 独立财务顾问意见 12 | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、上市公司 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 恒烁半导体（合肥）股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《恒烁半导体 （合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象 名单（截至授予日）进行了 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-047 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第一届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对 象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-046）。 特此公告。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第 二十二次会议于 2023 年 11 月 10 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的 方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 7 日以通讯方式送达各位董事。本次会议 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由董事长、总经理 XIANGDONG LU 先生主持。会议召开符合有关法 律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的董事对各项议案进行了认真 审议并做出了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-045 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 8,547,351 股。 本次股票上市流通总数为 8,547,351 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 20 日。（因 2023 年 11 月 18 日为非 交易日，故顺延至下一交易日） 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 12 日出具了《关于同意恒烁半导体 （合肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,660,000 股，并于 2022 年 8 月 29 日在 上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 82,637,279 股，其中有限售条件流通股为 64,627,894 股，无限售条件流 ...

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒烁半导 体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市（以下简称"首次公开发行"或"首发"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 对恒烁股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票及本次上市流通的限售股情况 中国证券监督管理委员会于2022年7月12日下发《关于同意恒烁半导体（合 肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）2,066万股。恒烁股份每 股发行价格为65.11元/股，并于2022年8月29日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，股本总额由6,197.7279万股变更为8,263.7279万 股；其中有限售条件流通股为6,462.7894万股，无限售条件流通股为1,800.9385 万股。 ...