北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023] A0536号 致：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（"贵公司"） 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、 会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议 案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、 网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 1 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关 事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所 律师同意将本法律意见书 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-043 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 12 日出具了《关于同意恒烁半导体 （合肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,660,000 股，并于 2022 年 8 月 29 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 82,637,279 股，其中有限售条件流通股为 64,627,894 股，无限售条件流通股为 18,009,385 股。 本次上市流通的限售股为首次公开发行前部分限售股，限售股份数量为 1,183,024 股，解除限售并申请上市流通的限售股东为 1 名，占公司股本总数的 1.43%。现锁定期即将届满，将于 2023 年 11 月 10 日起上市流通。 二、本次上 ...

国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒烁半导 体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市（以下简称"首次公开发行"或"首发"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 对恒烁股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票及本次上市流通的限售股情况 中国证券监督管理委员会于2022年7月12日下发《关于同意恒烁半导体（合 肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）2,066万股。恒烁股份每 股发行价格为65.11元/股，并于2022年8月29日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，股本总额由6,197.7279万股变更为8,263.7279万 股；其中有限售条件流通股为6,462.7894万股，无限售条件流通股为1,800.9385 万股。 本次上市流通的限售股为首发前股东持有的部分限售股，锁定期限为其自 完成认购公司 ...

重要内容提示： 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-044 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长 XIANGDONG LU 先生主持，会议采 用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 3 日 （二） 股东大会召开的地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳 区天水路与太和路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥66,464,217.30, a decrease of 20.55% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥47,777,294.27, reflecting a significant decline of 20,093.31% year-on-year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.58, a decrease of 16,671.43% year-on-year[6]. - The company reported a significant decline in net profit attributable to shareholders for the year-to-date period, down 306.00% to -¥96,078,287.15[5]. - The net profit for the third quarter of 2023 was a loss of ¥96,078,287.15, compared to a profit of ¥46,640,667.33 in the same quarter of 2022[21]. - The company reported a comprehensive loss of ¥96,081,748.69 for the third quarter of 2023, compared to a comprehensive income of ¥46,979,432.07 in the same quarter of 2022[22]. - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both -¥1.16, compared to ¥0.73 in the same quarter of 2022[22]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥22,363,290.27, an increase of 36.44% compared to the previous year, representing 33.65% of operating revenue[6]. - The company emphasized its commitment to talent development in R&D, quality management, and market expansion, with R&D expenses increasing by 58.20% year-on-year[10]. - Research and development expenses increased to ¥69,456,034.24 in the first three quarters of 2023, up 58.3% from ¥43,903,586.61 in the same period last year[20]. - The company plans to continue focusing on R&D to drive future growth despite the current financial challenges[20]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,732,898,904.16, down 4.14% from the end of the previous year[6]. - As of September 30, 2023, the total assets of the company amounted to ¥1,732,898,904.16, a decrease from ¥1,807,756,043.67 at the end of 2022, reflecting a decline of approximately 4.1%[16]. - The company's current assets totaled ¥1,368,217,200.00, down from ¥1,421,559,629.20, indicating a decrease of about 3.7%[17]. - The company's non-current assets totaled ¥364,681,704.16, down from ¥386,196,414.47, reflecting a decrease of approximately 5.5%[17]. - The total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to ¥118,087,722.01, slightly up from ¥115,943,950.86 at the end of 2022[19]. - The total equity attributable to shareholders was ¥1,614,811,182.15, down from ¥1,691,812,092.81 in the previous year[19]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥104,367,638.58 for the year-to-date period[5]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -104,367,638.58, compared to -401,560,461.54 in Q3 2022, indicating an improvement[25]. - Total cash inflow from operating activities was 249,696,786.78, down from 354,498,491.27 in the previous year[25]. - Cash outflow from operating activities totaled 354,064,425.36, a decrease from 756,058,952.81 year-over-year[25]. - The net cash flow from investing activities was -24,828,580.35, compared to -18,687,847.72 in Q3 2022[26]. - Cash inflow from investing activities reached 719,843,549.20, significantly higher than 25,463,472.23 in the same quarter last year[26]. - Cash outflow from investing activities was 744,672,129.55, compared to 44,151,319.95 in Q3 2022[26]. - The net cash flow from financing activities was -1,702,054.47, contrasting with a positive net cash flow of 1,344,331,957.25 in the previous year[26]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 500,767,939.29, down from 1,200,128,461.69 at the end of Q3 2022[26]. - The company received 711,800,000.00 in cash from investment recoveries, a significant increase from 25,000,000.00 in the previous year[25]. - The company reported a cash inflow of 1,457,844,996.23 from financing activities, primarily from investment receipts[26]. Market Conditions - The company faced challenges due to weak market demand and intensified competition, leading to a further decline in average selling prices and gross margins[9]. - The company has not reported any significant new product developments or market expansions in the current quarter[15]. Operating Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was ¥218,002,422.48, a decrease of 37.7% compared to ¥349,867,750.98 in the same period of 2022[20]. - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥289,166,558.52, down from ¥318,334,557.85 in 2022, reflecting a reduction of 9.2%[20].

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-042 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2023 年 11 月 7 日（星期二）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 三、参加人员 董事长、总经理：XIANGDONG LU 先生 副总经理、董事会秘书：周晓芳女士 董事、财务总监： 唐文红女士 （如有特殊情况，参会人员可能会进行调整） 四、投资者参加方式 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2023 年第三季度报告。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2023 年 11 月 7 日（星期二）15:00-16:00 在"价值在线 ...

| 项目 | | 计提金额 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款 | 915,189.38 | | | 其他应收款 | 3,360.36 | | 资产减值损失 | 存货 | 60,032,518.06 | | 合计 | | 60,951,067.80 | 二、计提减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-041 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映 公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况及 2023 年第三季度的经营成果，基于谨 慎性原则，对截至 2023 年 9 月 30 日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损 失的有关资产计提信用及资产减值准备。公司本次计提信用减值损失 918,549.74 元，计提资产减值损失 60, ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 6 | | 议案 | 1：《关于聘任 2023 年年度会计师事务所的议案》 6 | | 议案 | 2：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 9 | | 议案 | 3：《关于制定会计师事务所选聘制度的议案》 11 | | 议案 | 4：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 12 | | 议案 | 5：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 13 | | 议案 | 6：《关于修订<监事会议事规则>的议案》 14 | 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件和《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事 务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理 层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得 干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （五）认真执行国家有关财务 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-037 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于聘任 2023 年年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 本事项尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任 2023 年年度会计师事 务所的议案》，拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度 财务报表审计机构和内部控制审计机构，公司独立董事对本议案发表了事前认可 意见和同意的独立意见。上述议案尚需提交至公司 2023 年第二次临时股东大会 审议，聘期自公司股东大会审议通过之日起一年。现将具体事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | ...