Core Points - The document outlines the regulations and responsibilities of independent directors at Hengshuo Semiconductor (Hefei) Co., Ltd, emphasizing their role in protecting the interests of all shareholders, especially minority shareholders [1][2][3] Group 1: Independent Director Qualifications - Independent directors must not hold any other positions within the company and should have no direct or indirect interests that could affect their independent judgment [1][2] - Candidates for independent directors must possess relevant qualifications, including a minimum of five years of experience in law, accounting, or economics [2][3] - Independent directors should not have any significant negative records, such as recent legal penalties or investigations related to securities [3] Group 2: Independence and Responsibilities - Independent directors must maintain independence and cannot have close relationships with major shareholders or the company's management [4][5] - They are required to participate in board decisions, provide objective advice, and supervise potential conflicts of interest [16][17] - Independent directors have the authority to hire external consultants for audits or advice and can propose meetings to address significant issues [16][17] Group 3: Appointment and Termination - The company must have at least three independent directors, making up no less than one-third of the board [2][5] - Independent directors serve terms aligned with other board members, with a maximum consecutive term of six years [12][13] - The company must promptly disclose reasons for any termination of independent directors [14][15] Group 4: Communication and Reporting - Independent directors are required to communicate regularly with minority shareholders and report on their activities and findings [31][32] - They must submit annual reports detailing their attendance at meetings and their engagement with the company's operations [32][33] - The company is responsible for providing necessary resources and support to independent directors to fulfill their duties effectively [34][35]

Core Viewpoint - The document outlines the financing and external guarantee management system of Hengshuo Semiconductor (Hefei) Co., Ltd, aiming to regulate financing activities, control risks, and protect the financial safety and legal rights of investors [1]. Group 1: Financing Management - Financing refers to indirect financing activities primarily from banks, including various forms such as credit, loans, and guarantees [1]. - The financial department is responsible for managing financing applications and conducting preliminary reviews before submitting them for approval [2]. - Financing amounts exceeding 20% of the latest audited net asset value require approval from the general manager, while amounts over 50% need board and shareholder approval [2][3]. Group 2: External Guarantee Management - External guarantees must be based on a thorough review of the creditworthiness of the guaranteed party, which must be a legally established enterprise with good financial health [4]. - The company can require counter-guarantees from the controlling shareholders or related parties when providing guarantees [5]. - External guarantees exceeding 10% of the latest audited net asset value or total guarantees exceeding 50% require board and shareholder approval [6][7]. Group 3: Risk Management and Execution - The financial department is tasked with ongoing monitoring of the financial status of guaranteed parties and must report any significant changes to the board [8][9]. - If a guaranteed party fails to meet its debt obligations, the company must take necessary remedial actions [9]. - The company must ensure that funds obtained through financing are used as specified in the financing contracts, with any changes requiring proper approval [10][11]. Group 4: Information Disclosure and Responsibilities - The company must timely disclose relevant financing and guarantee information to the board secretary and comply with legal disclosure obligations [28][29]. - All directors are responsible for reviewing financing and guarantee matters according to the established system and may face legal consequences for violations [30][31]. - The system applies to the external guarantees of the company's subsidiaries, which must also adhere to the same regulations [32].

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等现行法律、法规及规范性文件及《恒烁半导体（合肥）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科 技创新领域，促进新质生产力发展。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2025-032 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）于 2025 年 7 月 25 日召开公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审 议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证 不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集 资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 60,000.00 万元（含本数）的部分暂 时闲置募集资金进行现金管理，安全性高、满足保本要求、流动性好的现金管理 产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。使用期 限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资 金可以循环滚动使用。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2025-031 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于取消监事会、变更注册资本并修订《公司章程》及修订、 制定公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于 取消监事会、变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》和 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》。具体情况如下： 公司于 2025 年 5 月 27 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2024 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数 由 82,637,279 股增加至 82,929,413 股。具体内容详见公司于 2025 年 5 月 29 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2025-034 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 11 日 至2025 年 8 月 11 日 股东大会召开日期：2025年8月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 2025年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 8 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳区天水路与太和 路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2025-033 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 监事会认为：本次取消监事会系根据《中华人民共和国公司法》以及《上市 公司章程指引》等的有关规定进行，同意公司取消监事会，由董事会审计委员会 行使监事会职权，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。同时，公司 已完成 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作， 本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由 82,637,279 股增加至 82,929,413 股， 公司注册资本、股份总数已发生变化。基于上述事项，同意对《公司章程》中相 关条款作出相应修订。 经表决，3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次 会议于 2025 年 7 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已 于 2025 年 7 月 22 日以 ...

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒烁 半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市（以下简称"首次公开发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等有关规定，对恒烁股份使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事 项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于2022年7月12日下发《关于同意恒烁半导体（合肥） 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）2,066万股。恒烁股份发行价格为 65.11元/股，募集资金总额为134,517.26万元，扣除发行费用（不含税）13,553.22 万元后，实际募集资金净额为120,964.04万元。上述募集资金于2022年8月24日全 部到位，当日 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等现行法律、法规及规范性文件及《恒烁半导体（合肥）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科 技创新领域，促进新质生产力发展。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （二） 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、激励机制 挂钩。 第四条 公司绩效考核体系由总经理、董事会薪酬与考核委员会、董事会 组成。 第五条 董事会在绩效考核体系中的职能：审批制定公司的年度经营目标； 审议股权激励计划草案，并负责将草案提交股东会审议的工作。 第六条 董事会薪酬与考核委员会在绩效考核体系中的职能：研究、制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核、提出建议，研究、制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方 案。 第七条 总经理在绩效考核体系中的职能：拟定公司高级管理人员年度绩 效考核方案；拟定公司副总经理、财务总监、董事会秘书等人员的年度工作考核 目标，提交薪酬与考核委员会审议。 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立 科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性， 提高公司的经营管 ...