股东大会议事规则 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《上市公 司治理准则》、以及其他法律、行政法规和《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东大会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准公司章程规定的应由股东大会决议的担保事项； 1 （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和 《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成、职权及董事任职资格 （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由九名董事组成，设董事长一人，其中独立董事三名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损 ...

独立董事签名： 一、关于聘任会计师事务所的独立意见 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业务执业资格，具备为公 司提供审计服务的经验与能力，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部 控制情况进行评价，且对本公司的财务状况较为熟悉，能够满足公司 2023 年度 财务报告和内部控制审计工作的要求。我们同意聘任容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2023 年年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案的独立意见 公司本次使用超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率， 降低财务成本，进一步提升公司盈利能力经营效益，维护上市公司和全体股东的 利益。该行为不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定。不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情 形。同意将本议案提交公司股东大会审议。 （以下无正文） [恒烁半导体（合肥）股份有限公司独立董事关于公司第一届 ...

第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及其他法律、 行政法规和公司章程的规定，制定本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级 管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法 律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 公司依法设立监事会。 监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成，包括以下人员： （一）非职工代表； （二）职工代表 1 名。 监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会 主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半 数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事 ...

国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒烁半导 体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市（以下简称"首次公开发行"或"首发"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 对恒烁股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 公司股东合肥市天使投资基金有限公司关于首次公开发行前股东所持股份 的限售安排、自愿锁定股份作出承诺如下： （1）本（合伙）企业于本次发行上市申报前 12 个月内直接或间接取得的 公司股份，自完成工商变更登记之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本 企业在本次发行前所持有的该等股份（包括由该等股份派生的股份，如送红股、 资本公积金转增等），也不由公司回购本企业所持有的该等股份。 （2）上述锁定期届满后，本（合伙）企业拟减持发行人股份的，应符合相 关法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规定，且不违背本企业已作出 承诺，减持方式包括二级市场集中 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-036 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票科创板上 市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺 本次上市流通的首次公开发行前部分限售股数量为 1,243,869 股。 本次限售股份上市流通日期为 2023 年 10 月 13 日。 如下： （一）首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 （1）本（合伙）企业于本次发行上市申报前 12 个月内直接或间接取得的公 司股份，自完成工商变更登记之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企 业在本次发行前所持有的该等股份（包括由该等股份派生的股份，如送红股、资 本公积金转增等），也不由公司回购本企业所持有的该等股 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-035 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人； 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳 区天水路与太和路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 30,145,053 | | 普通股股东所持有表决权 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023] A0468号 致：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（"贵公司"） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《恒烁半导体（合 肥）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与 召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表 ...

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为恒烁半 导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责恒烁股份上市后的持续督导 工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 划。 | 作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与恒烁股份签订保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 议，该协议明确了双方在持续督导 | | | 确双 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-034 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 2、公司董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括 但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品 品种、签署合同及协议等。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、 项目进展情况，做好资金使用的账务核算工作。如评估发现或判断有不利因素， 将及时采取相应措施，严格控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司将严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信 息披露的义务。 （www.sse.com.cn）披露的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 序号 开户机构 开户名称 资金账号 1 华泰证券股份有限公司合肥 怀宁路证券营业部 恒 ...