内部控制审计报告 安徽耐科装备科技股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0563 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0563 号 安徽耐科装备科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称耐科装备）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是耐科 装备董事会的责 ...

安徽耐科装备科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《安徽耐科装备科技股份有限公司 章程》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等规定，安徽耐科装备科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认 真履行了审计监督职责。现对审计委员会2023年度相关工作报告向董事会如下 报告： 一、审计委员会基本情况 2023年6月16日，公司第五届董事会审计委员会经公司第五届董事会第一次 会议选举产生，成员由独立董事毛腊梅女士、独立董事吴慈生先生和非独立董 事阮运松先生组成，其中主任委员由会计专业人士毛腊梅女士担任，本届董事 会审计委员会成员与上届一致，未变化。 二、公司董事会审计委员会召开情况 报告期内，董事会审计委员会共计召开了4次会议，并严格按照相关法律法 规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责。 | 会议时间 | 议案 | 决议结果 | | --- | --- | --- | | 2023年3月19日 | 1、《关于董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》 | 所有议案均全 票通过 | | | 2、《关于2022 ...

公司代码：688419 公司简称：耐科装备 安徽耐科装备科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽耐科装备科技股份有限公司全体股东： 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 ...

安徽耐科装备科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"或"耐 科装备"）的独立董事，2023年度本人严格按照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《公司法》""《证 券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》(2023 年8月变更为《上市公司独立董事管理办法》)等法律、法规、规范性 文件要求，以及《安徽耐科装备科技股份有限公司章程》《安徽耐科 装备科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司章程》" "《独立董事工作制度》"）等制度规定，尽职尽责履行独立董事的 职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认 真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的重大 事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势 及独立作用，现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡献国：男，1963年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，所 学专业为粉末冶金材料学、机械学，博士研究生学历、教授。美国摩 擦学家与润滑工程师学会（S ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安徽耐科装备科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0616 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-11 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z0616 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 安徽耐科装备科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称耐科装备）董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供耐科装备年度报告披露之目的使用，不 ...

安徽耐科装备科技股份有限公司 董事会审计委员会监督容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）的履职情况报告 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为对公司2023年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督 管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计 委员会切实对容诚在2023年度的审计工作情况履行了监督职责。 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合 伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业， 是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席 合伙人肖厚发。 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师 1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。 （二）续聘会计师事务所履行的 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽耐科装备科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易 及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 耐科装备科技股份有限公司（以下简称"耐科装备"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司确认 2023 年度日常关联交易及 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议情况和关联董事回避情况 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交 易及预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》。董事会上，关联董事傅祥龙、 阮运松、黄明玖、郑天勤对该议案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同 意。 2.独立董事专门会议的审查意见 公司于2024年4月 ...

证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2024-006 安徽耐科装备科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的 议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"） 为公司 2024 年度审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜 公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽耐科装备科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 实际募集资金净额 | 70,133.13 | | 减：2022 年投入募集资金总额 | 1,325.33 | | 其中：2022 年公司以募集资金置换预先已投入募集 | 874.23 | | 资金投资项目的自筹资金 | | | 2022 年直接投入募集资金项目 | 451.10 | | 减：2022 年以闲置资金购买理财产品 | 67,000.00 | | 加：2022 年闲置资金购买理财产品到期赎回 | 45,800.00 | | 加：2022 年收到的银行存款利息及理财收益扣除银 | 217.75 | | 行手续费等的净额 | | | 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 | 69,025.55 | | 其中：以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余 | 21,200.00 | | 额 | | | 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 | 47,825.55 | | 减：2023 年投入募集资金总额 | 2,191.72 | | 减：2023 年以闲置资金 ...

安徽耐科装备科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事 并调整第五届董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2024-008 安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日召 开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于提名李停先生为第五届董事会独 立董事候选人及专门委员会委员的议案》、《关于选举胡献国先生为董事会提名 委员会主任委员的议案》，同意提名李停先生（简历详见附件）为公司第五届董 事会独立董事候选人，并同意在公司股东大会选举其为独立董事后，担任公司董 事会提名委员会委员、董事会战略委员会委员及董事会审计委员会委员，任期自 股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止；同意胡献国先生担任 董事会提名委员会主任委员，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期 届满之日止。 现就相关事项的具体情况公告如下： 一、独立董事辞职的情况 公司董事会近日收到独立董事吴慈生先生的书面辞职报告。吴慈生先生因 ...