上海英方软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，认真行使权利，依法履职，做到不受其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和 股东尤其是中小股东的利益，客观、公正、独立地履行独立董事职责。现将 2023 年度履职 情况报告如下： （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或其附属企业担 任除独立董事以外的其他任何职务，与公司或公司控股股东、实际控制人无关联关系；没 有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《公司法》《公司章程》 等相关法律、行政法规和部门规章所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够 保证客观、独立的专业判断，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海英 方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及公司募集资金使用等有关规定，对英方软件 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040 号）同意，公司于上海证券交易 所首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 20,946,737 股，发行价为 38.66 元/股，募集资金总额为人民币 809,800,852.42 元，扣除承销及保荐费用人民币 52,534,018.55 元，余额为人 ...

上海英方软件股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 董事会 2024 年 4 月 23 日 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人： 罗春华、黄建华、冯胜钢；报告期内离任独立董事 1 人：曾大鹏（2023 年 6 月离任）。根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，公司独立董 事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性 要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事罗春华、黄建华、冯胜钢的任职经历及个人签署的 相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司 及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独 立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-012 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~6,000 万元 3,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 股 51,122 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.06% | | 累计已回购金额 | 万元 190.96 | | 实际回购价格区间 | 元/股~42.46 元/股 31.99 | 本次回购股份符合相关法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 上海英方软件股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。本次回购的股份将在未来适宜 时机全部 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-011 上海英方软件股份股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至 上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 1 截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 10,000 股，占公司总股本 83,500,000 股的比例为 0.01%，回购成交的最高价为 32.28 元/股，最低价为 31.99 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-004 上海英方软件股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理 提议回购公司股份 暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 司及实际控制人将积极采取以下措施： 一、专注公司经营，提升核心竞争力 在全球数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司坚定地 围绕数据复制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应用， 打破国外产品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优化产 业生态合作机制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可靠、 互联互通、即时可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性化的 服务，让数据赋能用户业务增长。公司坚持以系列数据复制核心技术开发为主 线进行产品横向拓展、纵向延伸，以技术创新、产品升级、产业链完善作为提 升公司核心技术竞争力的根本手段。 未来，公司将践行"提质增效重回报"的发展理念，持续通过加大研发力 度、坚持 ...

第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会 议于 2024 年 2 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 25 日以电话或邮件方式通知各位监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席吕爱民主持，董事会秘书列席了会议。会 议的召集和召开程序复核有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-003 上海英方软件股份有限公司 1.审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会认为，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，符 合《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 ...

证券代码： 688435 证券简称：英方软件 公告编号： 2024-002 上海英方软件股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司 (以下简称"公司"或"英方软件")于 2024 年 2 月 1 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 63,000 万 元 (包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品(包括但不限于保本 型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可 以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品 ...

上述议案将提交董事会审议。 特此决议。 经全体与会委员讨论和举手表决，作出以下决议： 一、 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》； 经核查，全体独立董事一致认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下 进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的 利益，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等的相 关规定，履行了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在 变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，全体独立董事 一致同意公司使用最高余额不超过人民币 63,000 万元（包含本数）的暂时闲置 募集资金进行现金管理。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上海英方软件股份有限公司 第三届独立董事第一次专门会议决议 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事第一次专门 会议于 2024 年 ...

关于上海英方软件股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海 英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对英方软件使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]3040 号"《关于同意上海英方软 件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 20,946,737 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 38.66 元，合计募集资金人民币 809,800,852.42 元，扣除发行费用人民币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,663,353.39 元。前述募集资金到位情况已经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具"天健验[2023]2 ...