兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）担任上海英方软 件股份有限公司（以下简称"英方软件"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由兴业证券完 成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规的规定，兴业证券出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作内容 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制度， | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 并制定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与英方软件签订《持续督导协议》， | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义 | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 务。 | | 海证券交易所备案。 | | ...

Company Overview - Yingfang Software focuses on data replication, providing software, hardware integration, and related services for data replication [1] - The company has developed four major product series: disaster recovery, backup, cloud disaster recovery, and big data [1][2] - Products are widely used in finance, government, healthcare, and telecommunications, with notable clients including Industrial and Commercial Bank of China and Shanghai Clearing House [2] Research and Development - As of December 31, 2023, the company holds 121 software copyrights and 49 invention patents, showcasing its commitment to core technology innovation [2] - Key technologies include dynamic file byte-level replication and database semantic-level replication, with ongoing development in virtual machine backup and object storage backup technologies [2][3] Market Position and Strategy - The company aims to break the monopoly of foreign products in the data replication field and enhance user experience through innovative solutions [3] - Focus areas for 2024 include digital finance, digital government, and large-scale big data projects [4] Financial Performance - In 2023, accounts receivable growth outpaced revenue growth due to a high proportion of budgeted client income, leading to increased year-end accounts receivable [4] - The first quarter of 2024 saw a 27.41% increase in R&D expenses and a 22.46% increase in sales expenses compared to the previous year, contributing to a significant loss [5] Product Development and Launches - A new distributed cluster backup platform is set to launch in Q3 2024, alongside updates to the unified data management platform and big data disaster recovery solutions [5] - The i2HDFS real-time synchronization product launched in March 2024 has received positive feedback from a state-owned bank client [5] Market Challenges - The current IT environment is transitioning with various database versions and operating systems, presenting both opportunities and challenges for data replication software providers [6][7] - Balancing R&D investment with output while maintaining compatibility with both international and domestic database platforms is a key challenge [6][7]

上海英方软件股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 上海英方软件股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 股票简称：英方软件 股票代码：688435 2024 年 5 月 1 上海英方软件股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | | | | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | | | --- | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 | | 5 | | 2023 | 议案一《关于公司 | 年度董事会工作报告的议案》 7 | | 2023 | 议案二《关于公司 | 年度监事会工作报告的议案》 13 | | 议案三《关于公司<2023 | | 年年度报告>及其摘要的议案》 16 | | 议案四《关于公司<2023 | | 年度财务决算报告>的议案》 17 | | 2023 | 议案五《关于公司 | 年度利润分配方案的议案》 20 | | 2024 | 议案六《关于公司 | 年度董事薪酬及津贴方案的议案》 22 | | 2024 | 议案七《关于公司 | 年度监事薪酬及津贴方案的议案》 23 | | 2024 | 议案八《关于续聘 | 年度审计机构的议案》 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-026 上海英方软件股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/19~2025/2/18 | | 预计回购金额 | 万元~6,000 万元 3,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 351,232 | | 累计已回购股数占总股本 比例 | 0.42% | | 累计已回购金额 | 1,178.81 万元 | | 实际回购价格区间 | 30.08 元/股~42.46 元/股 | 本次回购股份符合相关法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-018 上海英方软件股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证公告本内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | --- | --- | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 52 | 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿 元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 1、拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 2、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | ...

一、计提减值准备的情况概述 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》和 相关会计政策的相关规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司 2023 年度的财务状况和 2023 年第四季度的经营成果，经公司及下属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产进行了 全面且充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了减值 测试并计提了相应的减值准备。2023 年第四季度公司计提各类资产及信用减值 准备共计 7,485,650.38 元，具体如下： 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-021 上海英方软件股份有限公司 关于 2023 年第四季度计提信用减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 | 项目 | 2023 | 年第四季度计提 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | | 信用减值损失 | | 7,485,650.38 | ...

上海英方软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护全体股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《上海英方软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，应当遵照本制度履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公 司管理层视重要性程度可比照本制度执行。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第二章 会计事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 1 （三）熟悉国家有关财务会计方面的 ...

2023 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下合称"外部审计机构"）就公司年度审计工作的工作计划、关 键审计事项、重点审计领域等进行了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，并督 促其按照工作计划开展工作。审计委员会对外部审计机构的履职情况进行了评估， 认为外部审计机构在资质等方面合规有效，在对公司进行审计期间，已按照有关 规定、规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则， 勤勉尽责地履行了双方 所约定的责任和义务。 （二）指导内部审计工作 报告期内，审计委员充分发挥对内部审计工作的监督、指导作用。审阅了 2023 年度内部审计计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构 严格按照内部审计制度执行，积极与内部审计部门保持充分沟通，未 发现内 部审计工作存在重大问题的情况。 （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会专 门委员会议事规则》等法律法规及规则指引，报告期内，上海英方软件股份有 限公司（以下 ...

公司代码：688435 公司简称：英方软件 上海英方软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海英方软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，认真行使权利，依法履职，做到不受其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和 股东尤其是中小股东的利益，客观、公正、独立地履行独立董事职责。现将 2023 年度履职 情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 2023 年 6 月 9 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于补选公 司第三届董事会独立董事的议案》，本人因个人原因辞去公司第三届董事会独立董事职 务，同时一并辞去第三届董事会审计委员会、提名委员会相关职务。根据董事会提名，选 举冯胜钢先生为第三届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董 事会任期届满为止。冯胜钢先生将同时担任公司第三届董事会审计委员会、提名委员会相 关职务。 上海英方软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历 ...